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证券风险管理心得体会总结 证券风险管理心得体会总结范文(3篇)

来源:互联网作者:editor2024-01-313

心得体会是指一种读书、实践后所写的感受性文字。那么心得体会怎么写才恰当呢?以下是我帮大家整理的最新心得体会范文大全,希望能够帮助到大家,我们一起来看一看吧。

推荐证券风险管理心得体会总结

法定代表人:___________________________________

法定地址:___________________________________

联系电话:___________________________________

乙 方:___________________________________(以下简称乙方)

法定代表人:___________________________________

法定地址:___________________________________

联系电话:___________________________________

第一条 为规范中小企业板块公司证券上市行为,根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理办法》,签订本协议。

第二条 甲方依据有关规定,对乙方提交的全部上市申请文件进行审查,认为符合上市条件的,接受其证券上市。

本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。

第三条 乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则,包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》,并交纳任何到期的上市费用。

第四条 乙方同意以下有关涉及终止上市的安排,承诺将其载入公司章程并遵守:

(一)乙方股票被终止上市后,将进入代办股份转让系统继续交易。

(二)乙方不对载入公司章程的前项规定作任何修改。

第五条 乙方承诺在其股票上市后六个月内,与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》,约定一旦乙方股票终止上市,该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。

乙方未在终止上市前确定主办券商的,视为乙方同意甲方在作出乙方股票依法终止上市决定时,即代其指定临时主办券商,为乙方提供股份转让代办服务,相关费用由乙方承担。

第六条 乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度,监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。

第七条 乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定,包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺,作为本协议不可分割的一部分,应当遵守。

第八条 甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定,对乙方实施日常监管。

第九条 乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。

股票上市初费为 元。上市月费的收取以总股本为收费依据,总股本不超过 万的,每月交纳 元;超过 万的,每增加 万,月费增加 元,最高不超过 元。

可转换债券上市初费按可转换债券总额的缴纳,最高不超过 元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据,可转换债券总额不超过 亿元的,每月交纳 元;超过 亿元的,每增加 万元,月费增加 元,最高不超过 元。

其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。

经有关主管机关批准,甲方可以对上述收费标准进行调整。

第十条 上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止,在每月五日前交纳,也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用,甲方每日按应交纳金额的 %收取滞纳金。

第十一条 乙方证券暂停上市后恢复上市,不再交纳上市初费;乙方证券被终止上市后,已经交纳的上市费不予返还。

第十二条 乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。

第十三条 本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第十四条 与凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议,均应提交华南国际经济贸易仲裁委员会仲裁。

第十五条 本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充,经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分,与本协议具有同等法律效力。

第十六条 本协议一式四份,双方各执二份。

甲方:__________________ 乙方:__________________

法定代表人: __________________ 法定代表人: __________________

年 月 日 年 月 日

推荐证券风险管理心得体会总结

xx年对于我来说,应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。

这一年来,几乎每天都处于紧张和忙碌之中,先是年初由于经济危机的影响,很多客户采取保守、观望的态度,需要调整投资产品配置,选择与之匹配的投资产品,重新分析制定规划,尽量选择较为保守的品种,比如货币基金、债券等;然后春节前后,宏观经济略有回暖迹象,一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住,要继续进行股票和权证的短线操作,在对市场进行了综合分析后,对各种股票板块和证券品种进行了对比,建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司,尽量回避权证类的高风险品种,对于保守的客户,也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资,这样可以在保证资本安全的前提下,把握打盘上涨的幅度,收益较为稳妥,这段时间的工作既繁重有辛苦,既要参考很多资料和数据,反复研究,又要向客户耐心的介绍各品种的特点,得出的结论的理由,以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通,交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市,身处证券行业,这段时间的工作非常紧张和繁重,而且让我在一次陷入矛盾之中。

“创业板”开通手续,公司是下达了任务指标的,采取了很多联系和通知客户的措施,而通过对学习各国创业板市场的资料,特别是参加了天津地区持证人继续教育活动,听了老师对风险投资和创业板市场的分析后,觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资,因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户;第四季度,市场通胀预期愈演愈烈,大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象,但个股依然活跃,新入市的客户依然满仓操作,并们有及时地调整仓位,一旦大盘调整会有风险很大,建议客户要控制好仓位,保留较大比例的帐户资金,等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料,分析对比,思考总结和交流沟通的工作,怎一个“忙”字了得?

也正是因为这一年来不同以往的忙碌,积累了更多的经验,督促自己去学习更多的知识,了解更多类型的投资品种和市场,提升了自己适应更多不同变化的能力。

通过在证券行业十几年的工作,考取了cfp资格两年多以来,渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理:

谦虚:只有保持谦虚的态度,才能让自己学习到更多的东西,使自己的知识和意念常“新”。

严谨:对各种产品和市场要认真研究和分析,对不同客户也要有更多的了解,才能给他们提供更加适合的投资建议。

圆通:面对公司任务和客户利益,要积极对待,既不能逃避也不能推脱,尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点,只要肯花心思,是可以做到“双赢”的。

诚恳:无论如何,只用诚心诚意为客户着想,站在客户的角度,作出的投资规划才是正真适合客户本身的,也才是最能让他们接受和认可的。

长期以来我都是以这样的态度在工作,也正因为如此,与很多客户成为了知心朋友,今年的市场变化更为丰富,很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习,较早的对国际金融市场有了些了解,在进行分析和规划时等到了充分的运用,被客户非常认可和赞同,使他们对这一年来的投资成绩非常满意,我们之间的友情加深了,对我也更加信赖,因此,让我非常感激,相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务!

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证券公司实习日记(1):

这天是我来国信证券北京营业部实习的第一天,我是透过校园招聘来的的这个公司,给我带给的实习岗位是理财顾问,首先要进行一系列培训才能上岗,给我们培训的是营销业务管理岗的孟李江姐姐,首先给我们讲了一些这个公司的简介,主要资料是:国信证券有限职责公司是(以下简称"国信证券")经中国证监会批准于2002年2月28日在上海成立,注册资本15亿元人民币。国信证券由中银国际控股有限公司、中国石油天然气集团公司、北京联想科技投资有限公司、云南省投资控股集团有限公司、中国通用技术(集团)控股有限职责公司共同投资。国信证券注册地在上海,并在北京、深圳、广州、成都、哈尔滨等27个主要城市设有1家分公司和32家证券营业部。

证券公司实习日记(2):

这天是实习的第二天,还是由孟姐姐为我们培训关于公司的一些介绍,这天给我培训的资料是公司的优势和获得的一些殊荣,主要资料有:自成立以来,国信证券用心发挥"深厚中行背景、跨境金融服务"业务优势,依托中国银行全方位的金融服务平台、借鉴国信控股丰富的境外资本市场运作经验,努力为客户带给高品质、专业化、个性化的投资银行和证券服务,迅速成长为具备较强市场竞争力的投资银行,在行业中树立了专业的形象和良好的口碑。2006年5月12号获得创新试点类证券公司资格;2008年7月11日,被评为a级券商。公司在投资银行和固定收益业务领域持续了行业优势地位,经纪业务部均收入排行稳定在行业前十位。2010年,根据证券业协会的数据统计,国信证券股票及债券承销金额行业排行第三,债券主承销金额行业排行第一。

证券公司实习日记(3):

这天是我实习的第三天,大家安排给我的主要任务就是帮忙柜台上的散户开户,别看平时自我去银行办个什么业务的时候那些个大堂经理都能跟你把程序介绍的清清楚楚,换成自我这样做要注意的地方还真多。

首先程序很多,一步也不能漏,你的一个不留意会让散户漏一个步骤影响开户速度。这样的职责对于我这样的实习生,还是不敢懈怠。首先要了解客户需要的是什么类型的开户,是证券账户还是资金账户,对于不一样的账户是需要填写不一样的资料。差不多有10几分不一样用途的表格需要我一一记住他们的用途。我需要把这些资料全部拿齐给客户,并且告诉他们哪些地方需要填写,哪些地方需要签名。在看大堂经理示范了一遍之后我就开始上手了。这一天的任务就是帮忙客户填写各种各样的表格。

证券公司实习日记(4):

这天的工作还是主要为引导客户填写各种资料。虽然是重复和繁琐的事情,但却是看似简单实则不然,正所谓知易行难!

就开户而言,要注意填表时的每个细节,还是复印相关的资料,最难的是有时候需要应对客户各式各样的问题,客户常常会问一些关于股票的问题,虽然我并不是专门负责咨询的人员,但是我不能在客户面前一问三不知,不能影响公司在客户心中的印象。因此,如何应答客户对于投资方面的问题,我也要能够适当的解答一两句,当然,最后肯定也是要提醒他们要向我们公司专业人士咨询。

证券公司实习日记(5):

前台的基本流程和常规工作主要包括:开户、办理转托管、销户、开通创业板、推销新产品等。我重新认识了很多表格还有掌握了一些比较少见的表格的用途如:跨市场业务申请表、激活小额休眠账户申请表、非上市公司股份认权申请表,同时熟悉了下打印机、扫描仪、读卡器的操作。但是这些我都还不大用的到,看来我作为实习生,要学的真还很多。

除了这些,这些天我还学到了很多专业性的东西,比如证券交易的基本概念和交易原则,值得提的是交易的基本原则:公开、公平、公正。正是这些原则,保障了证券交易的功能发挥,也有利于证券交易的正常运行。

证券公司实习日记(6):

这天的工作中,我主要学习到了证券交易的几大种类,以前提到证券交易比较陌生,此刻学到了一些才发现很有兴趣。

证券的种类通常是按照交易对象来划分的,证券交易的对象就是证券买卖的标的物,证券交易的种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。通常最常见的股票交易,股票是一种有价证券,是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证,。股票能够证明投资者的股东身份和权益,股东能够据以获取股息和红利。在股票上市交易后,如果发现不贴合上市条件或其他原因,能够暂停上市交易。直至终止上市交易。暂停上市交易后,在规定的时间内重新具备了条件的也能够重新恢复上市。

“以客户服务为中心,以客户需求为导向、以客户满意为目的”是——向所坚持的服务理念。拥有着完善的专业证券服务体系,证券市场地位和品牌影响力不断提升着,已经成为一个有着核心竞争力的综合金融服务带给商。而这个过程中,以人为本的精神是公司成长的一核心要素。

以人为本更是大厅所以工作人员所需要坚持服务质量。和大厅工作人员相处的过程中,我最能感受到的就是他们的热情,活跃,耐心的质量:对于散户们格式问题的耐心解答,对各种繁琐程序的细致处理。这就应是服务窗口所务必的质量,当然也是我需要自我加强的地方。在这两天的客户应对中,我意识到了自我许多地方的不足之处:笑容不够甜美,对待客户不够热情,只是按部就班的回答完客户的问题就好了,并没有主动的和客户多聊聊天。这些都是这些天实习的过程中逐渐意识到的问题和期望能够提升的地方。

证券公司实习日记(7):

上星期主要是在柜台活动,帮忙客户填写资料和帮忙开户。这个星期工作重心转到了整理客户资料信息上。其中一样就是把签订协议的客户的各项资料和协议都扫描到电脑里,这看似一个简单的工作,却是我们公司数据库建设一样必不可少的前期工作的基石。所以我们工作务必很认真,不能有丝毫的马虎,因为公司数据库的建立都需要到这些资料,而根据国家证券监督管理机构的要求,证券公司所带给的客户资料务必真实、合法、完整,所以我们的工作看似简单,但关系到公司的重大问题,我们整理扫描完了以后还要有专人进行审核,可见工作的谨慎性有多大。

这过去的这一周里,我大致了解了证券公司的基本的业务流程,并且也是对我所在营业部有了很多了解,对其组织结构以及人事安排有了初步了解,我发现,只有工作之后才明白什么是真正的工作,跟我们在校园里想象的工作时完全不一样的,务必真正理解社会的洗礼才能成为工作中的一份子。与人的交流也是一门学问,所以我明白我需要努力,因为到我们真正工作的时候也会面临同样的问题。

我觉得近期内我的任务即使尽快融入到我们公司的氛围中,与同事多多交流,撇开自我是一个学生的思想,也争取让别人放下对我在校学生的某种抵触的感觉。

证券公司实习日记(8):

这天由江姐给我们培训证券的营销话术。所谓的营销话术,就是针对客户的各项提问你要做出适宜的回答。

期间,江姐给我们详细介绍了针对不一样客户状况的不一样应对方式。比如,客户不敢抄股,认为股票的风险太大,你就能够把其中的风险程度给客户讲解一下,并说明公司在规避风向方面能做出很好的保障。

再比如,客户问你公司股票是如何得来的,你能够说是由我们的研究不研究出来的。推荐的每只股票是透过深入的研究胜算后得出的,也就是说有人专门做技术方面的研究也有人专门从基本面、消息面等结合来研究。这些营销话术虽然讲究一些说话技巧,但绝对不能以假乱真,混淆是非,如果那样对公司的声誉也是不好的,必须要讲究诚信。

透过这天江姐对我们营销话术的讲解,我们学会了更多的专业知识。了解了如何去引导客户来炒股,如何思考客户和公司双方面的利益,从而到达双赢的效果,为以后的工作做好了铺垫。最重要的是教会了我们一些为人处世以及言谈举止就应注意的问题,我想以后无论从事什么行业,学习这些都是有用的,因为在这个社会中最多的是和人打交道,无论做什么这都是必备的。

在针对客户的问题进行回答的过程中,你首先要思考客户自我的问题,然后提出相应的解决办法,同时要展示出自我公司这方面的优势,使客户能够欣然理解。

证券公司实习日记(9):

这天,公司根据我们的人数和每个人的特点给我们分了团队,我们公司一共有7个市场渠道总监,也就分成了7个小组,因为我们公司主要开发客户的渠道是中国银行,所以把我们安排到相应的银行驻点来开发自我的客户,也就是我们要亲自下市场来寻找客户。

首先我们要做的就是客户调查和深度拜访,上午的时候,我们组来到了路北区附近的中国银行,就开始了自我的工作。对于来来往往的人,只能拉下脸一次又一次的去拜访。有的人比较好说话,能够听你说完并询问一下具体状况,但有的就避而不谈了。

之后又去银行里边观察了一下状况,并透过银行的相关人员来打听一下来那里人的具体状况。

证券公司实习日记(10):

这天折腾了一天,但是一个客户也没做成。主要是自我的人际关系还很差,只能一个一个的去找。但这只是刚刚开始,一两次的失败并不算什么只有在长期的过程中才能建立起自我的人际关系。

在客户的拜访过程中,也要求自我有能够观察人的潜力,对不一样的人群做出相应的决定,把握好时机在跟客户去谈,而不能在客户有事的时候去打扰他,那样只会遭到拒绝。

虽然一开始我们开展工作会很难,但我们都没有退缩,因为人脉关系是一步一步去积累的,我想只要我坚持不懈,就必须会成就自我的客户群,此刻能做的只有慢慢积累慢慢努力。

证券公司实习日记(11):

这天,还是去银行驻点亲身实践,但是由我们团队长浩哥带着我。所以这天要好好的跟浩哥学习。

来到银行驻点,淏哥先带我熟悉了一下周边环境,等到人流量多了,我们就开始寻找有意向的客户。在拜访的过程中,发现淏哥真的是经验丰富,对于客户的提问都能够应答自如,给人一种很信服的感觉。上午半天下来,淏哥谈拢有意向的客户就有三位,还都是大客户,并约好了到公司办理手续的时间。

下午,我就一个人在银行驻点,虽然依然没有找到有意向客户,但在交谈的过程中感觉简单多了,对客户的问题基本都能解答出来。一天下来,虽然口干舌燥的,但是心里很舒服。

证券公司实习日记(12):

透过这天跟着淏哥的学习,更多地了解了拜访客户过程中需要注意的事项,不要担心客户会拒绝你,因为客户拒绝你也不是真对你来说的。在交谈的过程中要学会随机应变,更要进一步抓住客户的心理变化。很多客户其实只是还对你不熟悉,才有必须的抵触心理,在交谈的过程中你把握好客户的心理变化,就很有可能谈拢客户。

这天感觉又学到了很多,当自我被客户拒绝的时候不要气馁,不要退缩,要相信自我的专业水平,相信客户会信服你,追随你,相信每一天进步一点,以后肯定能做的更好。

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