基金协议书汇总 基金协议文件有哪些(六篇)

无论是身处学校还是步入社会，大家都尝试过写作吧，借助写作也可以提高我们的语言组织能力。范文书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇范文呢？接下来小编就给大家介绍一下优秀的范文该怎么写，我们一起来看一看吧。

关于基金协议书汇总一

乙方：____________

一、前言

经甲乙双方友好协商，甲方委托乙方销售代理甲方管理的_________号资产管理计划”(以下简称“本计划”)，本计划的注册登记人为aaa基金管理有限公司。按照双方的约定，本计划具体的销售代理业务将遵循甲乙双方签订的《aaa基金管理有限公司特定多个客户资产管理业务销售代理协议》(以下简称《销售代理协议》)。为了进一步明确双方在本计划代理业务中有关销售服务代理费用等具体事项，双方本着平等自愿、诚实信用的原则签订本补充协议。

二、协议当事人

计划管理人：_______________aaa基金管理有限公司(以下简称“甲方”)销售代理人：_____________

三、销售服务费用收取标准

本资产管理计划的销售服务服务服务是指为他人做事，并使他人从中受益的一种有偿或无偿的活动。以提供劳动的形式满足他人需要。58·广告查看详情

费按资产管理计划初始资产本金的0._____%费率计提。销售服务费的计算方法如下：

h=e_____0._____%÷当年天数

h为每日应摊销的销售服务费e为前一日的计划财产净值

四、销售服务费用的支付方式

本计划的销售服务费自资产管理计划财产运作起始日起，一次性提取，每日摊销。由资产管理人向资产托管人发送划款指令，资产托管人复核后于三个工作日之内，从资产管理计划财产中一次性支付给资产管理人。资产管理人收到上述款项后于三个工作日将款项一次性支付给代销机构。

五、咨询、查询、投诉安排

甲方设立客户咨询、查询、投诉电话,接受客户咨询、查询、投诉等相关事宜。

六、信息披露

资产管理人应当在每年结束之日起3个月内，编制完成资产管理计划财产年度报告，，资产管理人在年度报告完成后及时将其发送资产托管人，资产托管人收到后15日内复核其中的投资组合情况，并将复核结果书面通知资产管理

人，由资产管理人将年度报告送交投资者。资产管理计划成立未满3个月，不编制当

期的年度报告。

1、邮寄服务服务服务是指为他人做事，并使他人从中受益的一种有偿或无偿的活动。以提供劳动的形式满足他人需要。58·广告查看详情

资产管理人或代理销售机构向投资投资理财投资指的是特定经济主体为在可预见的时期内获得收益或是资金增值而投放足够数额资金的经济行为。58·广告

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者邮寄年度、季度报告、净值报告、临时报告等有关本计划的信息。投资者在合同签署页上填写的通信地址为送达地址。通信地址如有变更，投资者应当及时通知资产管理人。

2、传真或电子邮件

如投资者留有传真号、电子邮箱等联系方式的，资产管理人也可通过传真、电子邮件、电报等方式将报告信息通知投资者。

3、临时报告

发生本合同约定的、可能影响投资者利益的重大事项时，有关信息披露义务人应当及时编制临时报告并向投资者履行告知义务。

(1)投资经理发生变动。

(2)调整投资政策。

(3)涉及资产管理人、计划财产、资产托管业务的诉讼。

(4)资产管理人、资产托管人受到监管部门的调查。

(5)资产管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、本计划投资经理受到严重行政处罚，资产托管人及其托管部门负责人受到严重行政处罚。

(6)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。(7)中国证监会规定的其他事项。

4、合同生效不足两个月本计划可不提供季度报告及年度报告。(二)资产管理人向投资者披露报告的途径及投资者信息查询的方式

资产管理人向投资者披露的报告，将严格按照《试点办法》及其他有关规定根据客户选择通过以下至少一种方式进行。

七、处置预案和应急安排

若资产管理人对客户违约情况发生，甲方应第一时间通知乙方，乙方需及时向客户披露资产管理人违约信息，并成立处理小组，做好客户解释及安抚工作;并配合客户进行资产管理计划客户财产追索工作;违约情况不限于到期本息未付、支付延期、资产管理人隐瞒重大管理误差等会对资产管理计划到期兑付产生影响的重大事项。

八、因金融产品设计、运营和甲方提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由甲方承担，乙方不承担任何担保责任。

九、协议的效力

(一)本补充协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字后生效。

(二)有下列情形之一的，本补充协议终止。

(1)甲乙双方协商同意后，签订书面终止协议后终止。(2)本资产管理合同终止。(3)《销售代理协议》终止。(4)法律法规规定的终止事项。

(三)本补充协议与《销售代理协议》具有同等的法律效力，本补充协议中未明确的内容，按照双方签订的《销售代理协议》执行。本补充协议与《销售代理协议》不一致者，以本补充协议为准。本补充协议中未尽事宜，由甲乙双方协商后可再次签订相应的补充协议或备忘录。

(四)本协议一式五份，双方各持两份，上报主管部门备案一份，每份具有同等的法律效力。

(本页无正文，本页为代销协议补充协议盖章页)

乙方：______________

法定代表人签字：_______________

法定代表人签字：_______________

签署日期：______________

关于基金协议书汇总二

各会员单位：

经中国证监会批准，根据《证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称“《实施细则》”)有关规定和业务发展需要，本所决定扩大融资融券标的证券范围。现将有关事项通知如下：

一、融资融券标的股票范围由现有299只扩大到400只。本次扩大标的股票范围的基本原则为优先保留现有标的，并依据《实施细则》第3.2条规定，按照加权评价指标从大到小排序，综合考虑上市公司及市场情况进行选取。加权评价指标的计算方式为：

加权评价指标=2×(一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内深市a股平均流通市值) (一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内深市a股平均成交金额)。

本次扩大后的标的股票具体名单见附件1。

二、作为融资融券标的证券的交易型开放式指数基金范围维持不变，具体名单见附件2。

三、各会员单位应当认真做好融资融券标的证券范围扩大的业务和技术系统准备，确保扩大标的证券范围的相关工作顺利开展。

四、各会员单位应当持续优化融资融券风险监控指标，根据上市公司财务、规范运作及标的证券交易等情况，加强对标的证券的风险识别及差异化管理，采取相应措施防范业务风险，切实保护投资者合法权益。

五、本通知自x年9月22日起施行。本所于x年9月6日发布的《关于扩大融资融券标的证券范围的通知》(深证会〔〕92号)同时废止。

特此公告

附件：1.融资融券标的股票名单

2.融资融券标的交易型开放式指数基金名单

证券交易所

x年9月12日

关于基金协议书汇总三

基金发起人：_________

基金管理人：_________

基金托管人：_________

目录

一、前言

二、释义

三、基金合同当事人

四、基金发起人的权利与义务

五、基金管理人的权利与义务

六、基金托管人的权利与义务

七、基金份额持有人的权利与义务

八、基金份额持有人大会

九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序

十、基金的基本情况

十

一、基金的设立募集

十

二、基金合同的成立与生效

十

三、基金的申购与赎回

十

四、基金的非交易过户

十

五、基金的转托管

十

六、基金资产的托管

十

七、基金的销售

十

八、基金的注册登记

十

九、基金的投资

二

十、基金的融资

二十

一、基金资产

二十

二、基金资产估值

二十

三、基金费用与税收

二十

四、基金收益与分配

二十

五、基金的会计与审计

二十

六、基金的信息披露

二十

七、基金的终止与清算

二十

八、业务规则

二十

九、违约责任

二十

九、违约责任

三

十、争议处理

三十

一、基金合同的效力

三十

二、基金合同的修改与终止

一、前言

为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称“《试点办法》”)和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本协议(以下称“本基金合同”)。自________年____月____日起，本基金合同同时适用《中华人民共和国证券投资基金法》之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。

本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

_________证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准。

中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

二、释义

本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1.基金或本基金：指银华-道琼斯88精选证券投资基金;

2.基金合同或本基金合同：指本合同及对本合同的任何有效修订和补充;

3.招募说明书：指《_________证券投资基金招募说明书》;

4.中国证监会：指中国证券监督管理委员会;

5.银行监管机构：指中国人民银行及或中国;

6.《证券法》：指《中华人民共和国证券法》;

7.《民法典》：指《中华人民共和国合同法》;

8.《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》;

9.《暂行办法》：指________年____月____日经国务院批准发布并施行的《证券投资基金