法律合规培训心得体会题目精选 参加合规培训心得体会(九篇)

我们在一些事情上受到启发后，应该马上记录下来，写一篇心得体会，这样我们可以养成良好的总结方法。大家想知道怎么样才能写得一篇好的心得体会吗？下面我帮大家找寻并整理了一些优秀的心得体会范文，我们一起来了解一下吧。

推荐法律合规培训心得体会题目精选一

期足额归还借款，借款人应向出借人支付违约金人民币（大写数字）______圆整，即￥______元。担保人确认：本人同意为借款人的上述债务向出借人承担连带责任保证，保证期限为借条出具之日起到借款偿还期限届满后两年时止，担保范围及于所有借款本息、违约金、赔偿金、出借人实现债权的费用（诉讼费、律师代理费、差旅费、公证费及其他实际支出的费用）。本确认条款的效力独立于借条，借条无效不影响本确认条款的法律效力。

注：

1、本借条同时为借款人收讫借款的法律凭证；

2、借款人与担保人的身份证复印件

为本借条的附件，与本借条具同等法律效力。

借款人：_________身份证号码：_________

担保人：_________身份证号码：_________

借条出具时间：______年______月______日

推荐法律合规培训心得体会题目精选二

尊敬的领导：

您好!

我叫xx，xx年毕业于xx大学，刑事法律专业毕业生，我对法律行业有着浓厚兴趣，并且希望暑假期间可以在贵公司进行专业实习，相信以我的专业知识和踏实的工作态度会为公司带来一份微薄的收获。

我的学校xx大学是国家重点建设学校，并实现教育部、xx省、xx市重点共建，昌平分校是xx大学的重要组成部分。我热爱法律专业并为其投入了巨大的热情和精力。在三年的学习生活中，系统学习了《民法》《刑法》《婚姻法》等专业知识，并于xx年x月至x月在“xx公司”进行了为期x个月的实习，通过这次实习我积累了一定的实践经验。

在过去的三年大学生活中，我抓住一切机会学习各方面知识，锻炼自己各方面的能力，使自己朝着社会所需要的 人才 发展方向不断努力学习。我的 英语 达到六级(cet-6)，计算机通过国家二级，连年获得奖学金。在努力学习书本知识的同时，学习并顺利考取了《xxxx证》《xxx证》的资格证书。

在四年法学和医学交替的学习过程中，我具备了同时对不同专业领域进行转换学习的能力，掌握了包括对理科医学类和文科类专业的不同学习方法。同时，本专业特色的教学模式和课程，也让我可以运用已掌握的不同的学习方法学习新的工作方式并且很快的融入新的环境。

21世纪呼唤综合性的人才,我个性开朗活泼，兴趣广泛;思路开阔，办事沉稳;关心集体，责任心强;待人诚恳，工作主动认真，同时也不乏创新精神。我虽刚刚毕业，但我年轻，有朝气，有能力完成任何工作。尽管我还缺乏一定的经验，但我会用时间和汗水去弥补。请领导放心，我定会保质保量地完成各项工作任务。

此致

敬礼！

求职人：xxx

20xx年xx月xx日

推荐法律合规培训心得体会题目精选三

出借方： 熊良平

借款方： 武汉左堂建筑装饰设计工程有限公司

借款方为扩大生产经营，向出借方借款，经双方友好协商，特订立本合同，以昭信守。

第一条 借款用途：本合同所借款项用于公司经营活动。

第二条 借款金额：人民币 肆拾万元 (￥ 400000)元整。

第三条 借款利息采用固定利息形式，不随国家利率变化，年利息为 1% 。

第四条 借款和还款期限：

1、借款时间共贰年，自 20xx 年 4 月 15 日起，至 20xx 年 5月 15 日止。出借方将于 20xx 年 4月 20日之前，将该款项一次性交到借款方个人。

2、还款时间与金额：

借款方还款时间为 20xx 年 4 月 20 日，本金和利息一并还清。

3、借款方如当期在约定时间内未清当期款项应按日息计算,如还款日期超过 30 天应付当期还款金额 1‰ 违约金。

第五条 还款资金来源：公司账面金额。

第六条 借贷双方权利义务：

(一)借款方义务

1、 借款方必须按照借款合同规定的用途使用借款，不得挪作他用，不得用借款进行违法活动。

2、 借款方应当按照合同约定期限还本付息。

(二)出借方义务

出借方应当按期足额将款项交付给借款人。

第七条 违约责任：

1、本协议正式签订后，任何一方不履行或不完全履行本协议约定条款的，即构成违约。违约方应当负责赔偿其违约行为给守约方造成的一切经济损失。

2、任何一方违约时，守约方有权要求违约方继续履行本协议

第八条 协议的变更或解除：

1、借款人需要延长借款期限的，应在借款到期日前 15 日内向出借人提出申请，征得其同意。

2、出借人若单方解除协议，提前收回本金，需提前 15 日向借款人提出告知，借款人只将本金归还，利息清零无需支付。

3、由于不可抗力的意外事故致使合同无法履行时，公司应进行清算。借款人可以向出借方申请，变更或解除合同，并免除承担违约责任。

4、 本协议的变更，必须经双方共同协商，并订立书面变更协议。

第九条 解决合同纠纷的方式：

执行本合同发生争议，由当事人双方协商解决。协商不成，任何一方有权向公司注册地所在人民法院提起诉讼。

第十条 其它：

本合同如有未尽事宜，须经合同双方当事人共同协商，做出书面补充规定，补充规定与本合同具有同等效力。

本合同正本一式两份，双方各执一份，两份具有同等法律效力。

借款人(盖章)：_

代表人：__________________

电话：___________________

签订日期：_____年____月_____日

出借人(签字)：______________

身份证号：__________________

电话：____________________

签订日期：____年___月___日

推荐法律合规培训心得体会题目精选四

订立合同双方：

甲方：

乙方：__律师事务所

甲方因业务需要，聘请乙方律师担任常年法律顾问，双方根据《中华人民共和国律师法》及其他有关规定，经友好协商，在平等互利原则下，共同订立下列条款，共同遵守执行。

第一条 委任

应甲方聘请，乙方指派___律师担任甲方的法律顾问。

第二条 原则及目的

法律顾问依法执行职务，遵循“诚实、守信、尽责”的原则，在“以事实为依据，以法律为准绳”之前提下，以甲方利益至上，全力维护甲方的合法权益。

第三条 服务期间

服务期间由 年月日开始至年月 日止。 服务时间为非节假日的 8 时至 17 时。

第四条 工作配合

1、法律顾问每月定期赴甲方处，协助甲方解决日常工作中的法律问题，汇报为甲方工作之进展。特殊原因不能如约前往的，由双方协商解决。遇节假日的顺延。

2、如有非正常情况，急需法律顾问出面解决的，可不受第一款之限制。

3、甲方指定一名职员协助法律顾问做些辅助性工作，给法律顾问提供有关业务资料，提供必要的办公条件等。

第五条 法律顾问服务范围

(一)工作计划

若甲方能提供具体工作计划的，按双方最后商定之工作计划执行。

(二)服务内容

1、解答甲方法律询问;

2、根据甲方需要，参与甲方有关经济业务洽谈，提供法律帮助; 3、根据甲方要求，对甲方职工进行法律培训，进行必要的法制宣传;

4、对甲方业务上的法律问题出具法律意见书;

5、草拟、审查、修改标的额大、内容复杂的经济合同或其它法律文书;

6、应甲方要求，对有关企业进行资信调查;

7、代办公证手续，进行律师见证;

8、代理申请营业执照，代办法人登记;

9、代办股票上市登记，出具法律意见书;

10、代办专利申请，商标注册;

11、协助甲方进行有关项目招标、投标;

12、接受甲方委托担任代理人，参与经济纠纷的调解、仲裁或诉讼活动;

第六条 服务报酬

1、专业顾问费用

法律顾问为甲方提供第五条(二)款之1-5项服务为专业法律顾问业务，费用为每年人民币 元，甲方须在签署本合同时一次性支付。

2、非正常业务费用

法律顾问为甲方办理本合同第五条(二)款之6-12项服务，参照乙方正常收费标准，另行优惠收费。

3、其它费用

法律顾问到本市区外为甲方处理法律事务时，所需差旅费、电话费、翻译费等可以即时清结的费用，由甲方承担，实报实销。

第七条 合同终止

本合同可在下列情况下终止：

1、甲方或乙方严重失职及未能履行本合同所列明的任何责任，蓄意或故意违约，而在对方给予一个月通知后仍无改进或采取适当之补救措施，违约一方须对守约一方之直接经济损失负责。

2、甲方未按第六条之规定支付报酬予乙方。

3、甲、乙双方公司解散、停止经营等。终止前须书面通知对方。

第八条 保障及赔偿

1、如乙方于合同期限内就有关法律业务不能与甲方协商一致而按甲方之指示全力执行本合同之责任，甲方于合同期内应补偿乙方因执行本合同之要求而受到的经济损失，包括一切诉讼、索偿及质询所引起之有关费用及赔偿责任，但在乙方或其律师蓄意或严重疏忽、过失，违约或违法的情形下除外。

2、如甲方非因第七条之规定而终止合同的，甲方应赔偿乙方所有由此所发生的合理支出、费用及终止本合同所受到的直接经济损失，包括赔偿乙方余下服务期间应得的报酬。

第九条 其它事项

1、转让 本合同应约束双方当事人及分别的承继人和承让人，任何一方合同当事人都不可在未得到对方当事人书面同意前转让本合同之一切或部分权益或责任(包括具体法律顾问人选之更换)。

2、保密 除经甲方许可或于执行职务时必须外，乙方于本合同期间及其后不得向第三者透露任何因受甲方聘任所知悉的商业秘密或个人隐私。

3、合同完整 本合同中部分条款若因双方不能协调一致或因法律、当事人权利变更而不能执行或无效，本合同其余条文之有效性、合法性及可执行性并不因此而受损。

4、合同修改 本合同一切条文必须经合同双方共同协商，在取得一致意见后，方可作出修改、删除和增加。

5、争议解决 本合同双方在阐释或履行本合同时如发生争议，由双方尽量协商解决，协商不成的可诉至人民法院解决。

第十条 合同生效

本合同自双方签署后生效。合同到期，如无一方书面提出中止本合同，按约顺延。

本合同一式三份，甲乙双方各执一份，法律顾问一份。

甲方： 乙方：

(公章) (公章)

代表人： 代表人：

本协议由以上各方于 年月 日签署于 。

推荐法律合规培训心得体会题目精选五

今xxx借给xxx人民币(大写数字)xx圆整，即￥xx元。借款期限自xxxx年x月x日起至xxxx年x月x日止，共x个月，利率为每月x%，利息共计人民币(大写数字)xx圆整，即￥xx元，全部本息于xxxx年x月x日一次性偿还。如不能按

期足额归还借款，借款人应向出借人支付违约金人民币(大写数字)xx圆整，即￥xx元。担保人确认：本人同意为借款人的上述债务向出借人承担连带责任保证，保证期限为借条出具之日起到借款偿还期限届满后两年时止，担保范围及于所有借款本息、违约金、赔偿金、出借人实现债权的费用(诉讼费、律师代理费、差旅费、公证费及其他实际支出的费用)。本确认条款的效力独立于借条，借条无效不影响本确认条款的法律效力。

注：1、本借条同时为借款人收讫借款的法律凭证;2、借款人与担保人的身份证复印件

为本借条的附件，与本借条具同等法律效力。

借款人：xxx

身份证号码：

担保人：xxx

身份证号码：

借条出具时间：xx年xx月xx日

推荐法律合规培训心得体会题目精选六

1、应写清楚借款人和放款人的法定全名;

2、应写清楚借款金额，包括大写和小写的金额;

3、应写清楚借款时间期限，包括借款的起止年月日和明确的借款期限;

4、应写清楚还款的具体年月日;

5、应写清楚借款的利息，应有明确的年利率或月利率，最终应支付的借款利息总额(包括大写和小写金额)等约定;

6、应写清楚借款本息偿还的年月日时间及付款方式;

7、应有借款本人亲自签章、手印或亲笔书写的签字。

借条的格式并没有统一的规定，但是借条需要具有法律效力则内容必须要符合要求，一个借条要想要想让它具有法律效力，应该按照下面的格式来写：

规范的借条书写格式及内容举例如下：

今有×××向×××借到人民币大写_____万_____千_____佰_____拾_____元整。小写_____元。上述借款约定于201_____ 年_____月_____日前还清，逾期不还，借款人应承担违约金_____。双方约定本纠纷由_____人民法院管辖。

借款人：××× 身份证号_______________

住址：__________ 电话：__________

借款日期：201_____年____月_____日

推荐法律合规培训心得体会题目精选七

___市___区人民检察院：

《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国律师法》的相关规定，广东方典律师事务所接受犯罪嫌疑人___家属的委托，指派我担任___涉嫌合同诈骗犯罪一案犯罪嫌疑人___的辩护人。作为___的辩护律师，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第八十六条第二款以及《人民检察院刑事诉讼规则(试行)》第三百零九条的规定，经会见犯罪嫌疑人，查阅相关法律规定，本律师认为___不构成合同诈骗罪，不应该批捕，特提出以下意见恳请贵院予以考虑。

一、 ___的供述

本律师依法会见了犯罪嫌疑人___，其供述：……

二、就___的供述来看，___不构成合同诈骗罪，不应该逮捕。

1、从主观方面来看，___主观上不具有非法占有的目的。

根据《中华人民共和国刑法》第二百二十四条的规定，合同诈骗罪主观方面表现为以非法占有为目的。以非法占有为目的是指行为人所积极追求的，非法控制他人财产、并使该财产的原合法所有人失去对财产控制的目的。

就本案来讲，___仅仅是把他本人的身份证件借给他的亲属在香港注册了一家公司，后又到香港为注册的这家公司开立了一个银行账户。___平时在老家从事手机生意，公司注册时___没有投入任何资金，公司成立后___也没有参与公司的经营和管理，更没有从公司获得任何分红。公司平时与哪些客户有往来，通过什么样的形式合作，所有这些___均不知晓。所以就主观方面来讲，___没有任何作案的动机，更没有非法占有被害人财产的目的。

2、从客观方面来看，___没有参与合同的签订和履行，也没有骗取被害人财物的行为。

《中华人民共和国刑法》第二百二十四条规定了五种在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物的行为，分别是(一)以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的;(二)以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的;(三)没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的;(四)收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的;(五)以其他方法骗取对方当事人财物的。

就本案来看，___仅仅在20__年8月4日应其亲属的要求到香港陪同其亲属到银行取钱。取钱的过程中，___仅在银行门外等候其亲属，其亲属到银行取的什么钱、如何取的钱、取了多少钱，___均不知晓。之后其亲属如何处理在香港所取的钱，___也不知道，___更没有分得任何钱款。对照《刑法》关于合同诈骗罪的五种行为来看，因为___自始至终没有参与公司的任何经营和管理，公司是如何与被害人联系的业务、如何与被害人签订的合同、签订合同的内容如何以及签订合同后公司的履行情况等，___均不知晓，所以，就客观方面来讲，___没有实施任何关于合同诈骗犯罪的行为。

三、从侦查机关了解的情况来看，更不应该逮捕___。

根据《公安机关办理刑事案件程序规定》第四十七条的规定，本律师依法向侦查机关了解了___涉嫌合同诈骗罪案件的基本情况，侦查机关之所以对___采取拘留的强制措施是因为___不配合案件的调查。根据《人民检察院刑事诉讼规则(试行)》第一百四十三条的规定，不应该逮捕___。

综上所述，犯罪嫌疑人___没有犯罪的主观故意，也没有实施合同诈骗罪客观方面的行为，应当认定___不构成合同诈骗罪，不应该批捕。本律师希望检察机关能够认真审核___涉嫌合同诈骗犯罪的呈捕材料，对___作出不予批捕的决定。

此致

___市___区人民检察院

辩护人：靳海燕

推荐法律合规培训心得体会题目精选八

本《提前解除终止的协议》(以下简称“终止协议”)由下列双方针对：____________年______月______日，乙方在___________________________________________________执行______________________________________________________项目过程中，发生_____________________________________________事件，签定如下协议：

甲方： (以下简称“甲方”)

地址：

法定代表人/负责人：

乙方：(以下简称“甲方”)

地址：

法定代表人/负责人：

鉴于：

(1)甲方和乙方于_______________年______月 ______日签署了《服务合同》;

(2)经甲方及甲方客户要求，并经甲方和乙方协商一致，双方同意按照本协议约定的条款和条件提前终止解除该《服务合同》。

通过双方友好协商，达成如下一致意见：

1、 合同解除及责任承担

(1)甲方向乙方提出并同意，自本协议签署之日起解除双方已签署的《服务合同》。自本协议签署之日起，该协议不再对双方具有法律约束力，一方相应免除另一方在《服务合同》项下的各项义务;

(2)乙方同意像甲方支付违约、赔偿金，金额总计人民币 元(大写：圆整)，除此之外，乙方不再对甲方负有任何其他钱款、费用。

2、甲方和乙方共同承诺及保证

(1)解除《服务合同》不会导致一方产生对另一方的任何责任负担;

(2)解除《服务合同》不会导致任何一方被提起诉讼、仲裁或其他法律程序或行政程序;不会导致任何一方存在诉讼和潜在纠纷的可能性。

3、管辖法律：仲裁

凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，由双方协商解决，若协商不成，任何一方均可向___________________________人民法院提起诉讼。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

4、本合同自甲方盖章、乙方签字生效。本合同一式贰份，双方各持壹份。

甲 方： 乙 方：

授权代表： 授权代表：

日 期： 日期 ：

推荐法律合规培训心得体会题目精选九

为了深入推进案件风险防控工作，提高内控和案防制度的执行力，巩固“执行年”活动成果，根据联社《“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案》，结合我崔家山信用社工作实际，及时安排全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。通过深化“执行年”活动的开展，取得了丰硕的成果，提高了职工合规经营和风险防范意识，彻底纠正了业务操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，违规操作的现象，彻底解决了员工的工作作风不深入，劳动纪律差，制度执行不力，工作责任心不强等现象。现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查情况报告如下：

为深化“执行年”活动，确保组织领导有力、责任落实到位，加强本次活动的组织领导，务求活动取得实效，不走过场，信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组，组长：刘少珠；成员：陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。负责对本次活动的组织实施。

（一）在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查。

结合我社正在开展的“三项整治”活动，对所有20xx年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机，对大额不良贷款（50万元以上）3笔，金额183.01万元的风险进行排查，弄清成因，制定清收、处置措施，对清理、核查中发现的冒名贷款逐笔造册，逐步落实责任清收。

（二）现金排查

严格按照现金、结算管理有关规定对各机构库存现金、

双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行情况进行了检查。同时主社至少一月对辖内机构库存进行一次检查，分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。关注、关心出纳、押运员、守库员等要害岗位人员的工作和思想情况，及时掌握其思想、行为变化，加强思想教育，防范案件隐患。

（二）重要空白凭证管理、使用情况排查。通过检查，各机构对重要空白凭证的管理、使用均能做到入库专人管理、及时入账，实物与账、簿一致。柜员登记领用，对系统不能自动销号的重要空白凭证，执行手工逐份销号，没有跳号使用或漏号的问题。柜员使用的重要空白凭证因故作废时，将号码剪下粘贴在重要空白凭证销号登记簿上，作废的重要空白凭证加盖“作废”戳记，装入当日会计传票，不存在擅自销毁重要空白凭证问题。单位负责人或会计主管定期对柜员重要空白凭证行检查核对。

（三）大额存款进出情况排查。我社共3个营业机构，对20xx年1月至9月的大额存取款业务逐笔进行了清理。我们一是检查了个人和对公存款账户的开户资料是否齐全、符合人行账户管理规定；二是查看原始存、取款凭证，看凭证印鉴是否与单位预留印鉴一致，是否有客户签名等；三是检查大额资金汇划是否严格按照审批程序进行了审批，审批登记簿是否记载规范、及时；四是检查存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料是否出具了申请及有关部门的证明文件，信用社是否及时修改了客户信息，对印鉴做相应变更。有无频繁开、销户等异常现象。经排查，我社大额存款交易均属正常业务办理，资金用途、流向及业务操作程序符合规定，账户余额核对一致，没有发现挪用现金、盗用客户资金等违法案件发生。

（四）对账制度落实情况。坚持记账与对账分离原则，按季检查往来对账、银企对账情况。对经常发生的单位结算账户按月向开户单位签发“余额对账单”，大部分机构对账单收回率都能达到90%以上，收回的对账回单进行了妥善保管。对存折户坚持账折见面，当时核对。坚持按月进行同业往来账务核对，余额对账单发出、收回及时，账务核对正确。联社清算中心与辖内营业机构之间的往来账务按月发对账单，往来账务核对相符。对未达账项能够进行跟踪核对，确保余额一致。

（五）信贷管理方面。无冒名贷款、背皮、跨地区等三违贷款现象。

（六）内控制度执行力突查

结合“四项”制度执行和“九种人”排查，加大对柜台重要岗位人员的行为排查，关注其八小时以外的情况，在具体实施时，突出重点，抓住关键措施落实，将重要人员岗位轮换、强制性休假制度，逐项进行落实，逐个逐步规范。

（一）制度执行不力。联社虽然制定了《强制休假制度》、《重要岗位定期轮岗制度》等管理制度，但由于人员编制紧张、工作量大等因素，导致执行力度不够。

（二）结算帐户管理不规范，开户资料收集不完善。

（三）个别机构对账不及时，对账单收回率不高，对帐率未达到100%。

（四）计算机运行日志、操作人员密码、抹账等未及时登记，计算机人员交接存在交接内容不完整等现象。

（五）贷款“三查”制度执行不力。一信用社贷款自查报告是贷前调查不深入，二是贷后检查滞后。

针对本次自查发现的问题，为认真开展好制度执行年活动，全面提升信用社制度执行力，增强合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高

信用社案件防控能力。认真做好以下工作：

（一）完善制度。信用社将组织力量对现有的规章制度进行认真梳理，按制度执行年要求，结合信用社实际，对内控制度要尽快补充完善，特别是会计、出纳、信贷等要害业务环节要制定详细的操作规程，进一步明确岗位职责，使每个岗位有规可依。

（二）加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念。

（三）对本次自查发现的问题，要按要求逐项对照整改，逐项制定整改计划和措施。

（四）进一步加大对内控基本制度执行、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时对各网点整改情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。

通过深化“制度执行年”活动的开展，虽然取得了阶段性的成效，但由于执行制度、完善制度是一项长期性、艰巨性、复杂性的工作，导致部分职工学习不够深入、主人翁意识不强、制度执行不力、发现问题失之于宽、失之于软等问题。今后，我社将继续深入开展“制度执行年”活动，坚持理论、业务、制度的学习，让员工在思想上筑牢防线，严格执行县联社的各项的长效机制，确保全社依法合规经营，推动信用社各项业务经营又好又快地发展。