风险防范工作方案 风险防范工作方案范文(八篇)

为了保障事情或工作顺利、圆满进行，就不得不需要事先制定方案，方案是在案前得出的方法计划。方案的格式和要求是什么样的呢？以下是小编精心整理的方案策划范文，仅供参考，欢迎大家阅读。

风险防范工作方案(推荐)一

1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。

2、检查时接受被检单位吃请。

3、对检查对象索要财物。

4、公车私用。

1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。

2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。

3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。

风险防范工作方案(推荐)二

***自然资源局紧紧围绕土地和矿权审核审批、规划计划、补充耕地、执法监察等工作的各个环节，在个人思想道德风险、岗位职责与工作环节风险、外部环境风险等4个方面认真排查，经排查主要存在以下几个方面的廉政风险点：

一是土地和矿业权报批中违法违规、索贿受贿的问题，特别是农用地转用、土地征收、土地供应和矿业权新立、转让、变更申报过程中违反程序、违反政策、弄虚作假等问题；

二是违反招标拍卖挂牌规定出让、转让土地和矿业权、徇私舞弊等问题，特别是规避“招拍挂”方式、违规设定底价、不按规定信息公开和泄密等问题；

三是滥设前置条件出让土地使用权，暗箱操作，以权谋私等问题；

四是擅自修改调整规划、改变土地用途，违反管理制度，不按有关规定收取地价款，造成国有资产流失等问题；

五是土地调查、土地确权登记发证违规操作、弄虚作假等问题；

六是土地整理复垦项目工程招投标、资金拨付审核、工程验收等环节存在问题；

七是土地估价、矿业权有偿出让转让、资源储量评审和工程项目的评估中与中介机构、委托方互相串通，弄虚作假等问题；

八是土地、矿产违法案件查处中瞒案不报，压案不查，失职渎职，滥用职权乱办案，谋取私利等问题；

九是在土地使用权、矿业权有偿出让、转让评估中与中介机构、委托方互相串通，弄虚作假；

十是在土地出让收入和矿产资源补偿费以及矿业权价款的管理中，擅自批准减免、缓缴谋取私利以及截留、挪用等问题；

十一是违反专项资金使用管理规定，套取资金、“账外账”、小金库、贪污挪用等问题。

风险防范工作方案(推荐)三

财

务

科

部

门

及

各

岗

位

廉

政

风

险

一、财务科廉政风险点……………………3

二、财务科长廉政风险点……………………3

三、副科长廉政风险点……………………4

四、会计岗位廉政风险点……………………5

五、出纳岗位廉政风险点…………………6

六、预算管理岗位廉政风险点……………7

七、国有资产管理岗位廉政风险点……8

八、监控会计岗位廉政风险点……………9

一、财务科廉政风险点

（一）业务流程风险内容及形式

如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险； 预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

（二）制度机制风险内容及形式

容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。

（三）外部环境风险内容及形式

工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

二、财务科长廉政风险点

（一）思想道德风险内容及形式

1. 有放松政治理论学习，造成信仰淡漠、进取心减退的风险；

   2.存在宗旨意识淡薄，无私奉献意识不牢的风险。

（二）岗位职责风险内容及形式：

1.财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁行为风险；

２.不认真执行预算，开支不合理，出现挪用资金风险；

３.国有资产管理不到位，易出现物资的流失和浪费风险；

４.财务不真实，出现“小金库”风险；

５.资金管理混乱，易出现贪污风险；

６.物资采购中易出现请吃及回扣风险；

   （三）外部环境风险内容及形式：

易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。

三、副科长廉政风险点

（一）思想道德风险内容及形式

1.存在政治理论学习主动性不够的风险；

2. 存在工作进取精神不足，安于现状的风险。

（二）岗位职责风险内容及形式

1.存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成工作任务风险；

2.存在财务制度不能落到实处，流于形式、效果不佳的风险；

3.在财务支出审批中，碍于人情或压力，导致手续不齐，会计基础工作下滑的风险；

4.存在工作主动性不强，工作不力，影响工作落实的风险。

（三）外部环境风险内容及形式

易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。

四、会计岗位廉政风险点

（一）思想道德风险内容及形式

1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；

    2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。

（二）岗位职责风险内容及形式

１.因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风险；

２.不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险；

3.记帐不规范，易出现报表数据不准确风险。

（三）外部环境风险内容及形式

受不良社会风气的影响，容易出现享乐思想，易放松警惕，受拜金主义思想腐蚀，意志薄弱，出现以权谋私现象发生的风险。

五、出纳岗位廉政风险点

（一）思想道德风险内容及形式

1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；

    2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。

（二）岗位职责风险内容及形式

１.存在现金支取错误，票据保管不当风险；

２.存在挪用公款风险。

（三）外部环境风险内容及形式

受不良社会风气的影响，意志薄弱，出现风险防范意识淡化的风险。

六、预算管理岗位廉政风险点

（一）思想道德风险内容及形式

1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；

    2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。

（二）岗位职责风险内容及形式

1.存在预算编制不合理，不全面，对收入、支出估计不合理风险； 存在主动学习财经法规的积极性不够，严格执行《中华人民共和国预算法》意识不强的风险；

  2. 存在预算编制随意性较大，内容不够完整、细化的风险；

  3. 因预算编制质量和项目绩效的考核机制尚未建立，有无法评定预算编制水平的高低的风险；

  4. 存在用款计划申报不结合实际，影响国库支付进度的风险；

  5.对预算执行严肃性认识不够，存在有预算不执行，超预算执行和无预算执行的风险。

（三）外部环境风险内容及形式

受不良社会风气的影响，容易出现自由散漫风险。

七、国有资产管理岗位廉政风险点

（一）思想道德风险内容及形式

1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；

    2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。

（二）岗位职责风险内容及形式

未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定入账、处置资产，造成资产流失风险。

（三）外部环境风险内容及形式

易受不良社会风气的影响，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误的风险。

八、监控会计岗位廉政风险点

（一）思想道德风险内容及形式

1.存在责任心不强，给上级上报报表存在错误或者纰漏的风险；

2.存在满足现状，降低对自己的要求，放松业务学习，不思进取、得过且过，放松严于律己要求，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险。

（二）岗位职责风险内容及形式

1.存在缺乏财务分析必要的业务知识，导致对下属单位财务状况不能全面监控的风险。

2.存在因对财务分析缺乏必要的业务经验，导致财务监控分析不透彻的风险。

（三）外部环境风险内容及形式

易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险

风险防范工作方案(推荐)四

[摘要]本文通过对财务管理工作中廉洁风险点的识别与分析，结合财务管理工作的特点，研究制定出严密有效的防控措施，进一步提高财务人员对腐败行为的预防能力，确保财务管理工作依法合规，为企业持续高效发展保驾护航。

[关键词]财务管理廉洁识别防控研究

在财务管理日常工作中，因为专业分工较细，有些财务人员难以从一个较为全面的高度看待本岗位的廉洁风险，也难以从客观的角度识别分析本岗位的廉洁风险。因此，组织财务管理人员全面、深入的识别本岗位的廉洁风险点是意义重大的。通过准确识别财务管理廉洁风险点，促进财务管理人员加深对廉洁风险的认识，为今后合规开展财务管理工作建立起廉洁风险的高压线、警戒线。

（一）资金支出相关岗位廉洁风险点识别与分析

成本核算管理岗、材料核算管理岗、在建工程核算管理岗、修理费用核算管理岗、费用核算管理岗是负责结算付款审核的第一道关口，存在的廉洁风险点主要有三个方面：1、未严格执行资金授权审批制度;2、未审查发现结算付款资料中的虚假信息;3、未及时编制结算付款凭证。稽核管理岗、资金结算管理岗、出纳管理岗、财务部门负责人是结算付款凭证编制后至最终款项支付过程中的几道审核关口，如果这些财务管理人员把关不严，审核监督流于形式，使付款凭据不全或存在明显漏洞的款项得以支付，导致问题款项无法追回，给企业造成损失。

（二）资金收入相关岗位廉洁风险点识别与分析

资金收入相关岗位主要是销售核算管理岗，廉洁风险点是：放松对自身要求，与客户进行利益输送，谋取个人利益，在确认收入时结算销量小于实际销量，少结算产品销售收入，减少或延缓企业资金回收，给企业带来损失。如果相关审核监督严格把关，定期盘库进行账实核对，这一廉洁风险出现的机率会大大降低，有效的监督机制会让心存贪念的人不敢伸手，伸手必被捉，营造不能腐的氛围，在保障企业利益不受损害的同时，也是对财务管理人员的一种保护，避免其一念之差，造成终身悔恨。

（三）出纳管理岗位廉洁风险点识别与分析

出纳管理岗负责资金的收入与支出，是离资金最近的岗位，也是廉洁风险较高的岗位。出纳管理岗的廉洁风险主要是：公款私存，私自背书转让转账支票，挪用或侵吞资金，给企业带来损失。

（四）其他岗位廉洁风险点识别与分析

（1）税收发票管理岗。主要廉洁风险是：廉洁意识欠缺，放松对自身要求，收受客户好处，帮助其谋取不正当利益，为客户多开增值税发票，或者为不具备真实业务的客户开具增值税发票。

（2）固定资产核算管理岗。主要廉洁风险是：会计核算处理前审核把关不严，对未按规定进行资产评估或评估价值明显低于资产本身价值的固定资产处置进行会计核算处理，导致国有资产流失。分析其原因，主要是财务管理人员廉洁风险意识淡薄，不严格要求自己，不遵守合规原则，为个人或其他单位谋取不正当利益，给企业造成损失。

（3）往来对账管理岗。主要廉洁风险是：工作责任心不强，或顾及人情、谋私利，不认真履行岗位职责，未按规定对长期债权、债务进行定期检查、及时清理，形成呆坏账，影响了企业形象，给企业利益造成损失。

（4）预算分析管理岗。主要廉洁风险是：因顾及人情，预算分解至各下级单位尺度不一，降低预算指标可执行性，影响预算执行积极性，未达到预算管理效果，给企业带来损失。分析其原因，主要是廉洁风险意识淡漠，放松对自身要求，为个人利益放弃企业长远利益。

（一）加强廉洁从业教育，提高自身修养，建立廉洁风险的思想道德防线

在市场经济新形势下，加强对财务管理人员廉洁从业教育，一方面要采用典型案例和违法违纪人员现身说法等生动、直观的教育方式，进一步增