2023年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材 证券合规胜任能力考试报名条件大全

证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲

根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。

一、测试性质

根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。

开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证