学习证券公司两个监管条例心得

《证券公司风险处置条例》、《证券公司监管条例》是证券公司综合治理成果的总结，也是对这些年证券公司的监管和整个资本市场监管经验的总结。通过对两个“条例”的学习，我深深体会到证券公司只有把

风险防范、合规经营

放在第一位，才能够持续、稳定、健康发展。在两个“条例”出台之前，已经有30多家证券公司被实施了撤销、关闭或者是撤销业务许可证等风险处置，也正说明了证券市场在不断规范和进步，

以客户为中心，保护投资者利益，是监管主基调

。应该说条例出台是比较及时的，对于证券公司的发展也具有非常重要的指导意义，也是对《证券法》、《公司法》、《破产法》的具体落实。

XX年证券公司

大集中柜台

陆续上线；XX开始证券公司客户的资金逐步通过第

三方存管；

XX年

开始非规范账户清理等，

在两个“条例