2023年投资顾问的职责和要求(3篇)

2、对名下客户进行持续跟进、交流和服务，深入了解客户需求，为其提供合理的理财规划与优化资产配置服务；

3、遵从公司各项业务（包括经纪业务、投资顾问业务、港股通业务、股票期权业务、代销金融产品业务、信用业务等）投资者适当性、业务规章制度等合规和风险管理的各项要求；

4、组织完成上级下发的各项创收任务和考核；

5、定期组织举行经纪业务分支机构投资报告会、业务培训等客户服务活动，做好投资者教育和培育工作；

6、积极关注市场变化，学习市场创新业务，做好内部培训工作，致力提升专业及业务水平。

（一）负责为营业部指定客户提供以资产配置为核心的全面理财服务；

（二）负责向营业部指定客户推介公司的各项业务和产品，并根据投资者适当性原则，将合适的业务和产品推介给合适的客户；

（三）负责在公司指定的线上展业平台上提供投资咨询服务；

（四）负责制作和推介证券投资顾问服务产品；

（五）负责营业部指定客户的信息维护工作，确保客户资料准确；

（六）参加公司和营业部组织的各项营销活动；

（七）公司及营业部交办的其他事项。

（一）负责为指定客户提供以资产配置为核心的全面理财服务；

（二）负责向指定客户推介公司的各项业务和产品，并根据投资者适当性原则，将合适的业务和产品推介给合适的客户；

（三）负责在公司指定的线上展业平台上提供投资咨询服务；

（四）负责制作和推介证券投资顾问服务产品；

（五）负责指定客户的信息维护工作，确保客户资料准确；

（六）参加公司和营业部组织的各项营销活动；