证券市场基本法律法规选择题 证券市场基本法律法规试卷大全

证券市场基本法律法规选择题 证券市场基本法律法规试卷篇一

a.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

b.配合查处违法行为有立功表现的

c.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

d.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

【正确答案】 abcd

【答案解析】 有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。(2)配合查处违法行为有立功表现的。(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

第2题证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的()。

a.委托代理关系

b.代理期间

c.执业地域范围

d.代理权限

【正确答案】 abcd

【答案解析】 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

第3题证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

a.自愿

b.平等

c.诚实信用

d.公平

【正确答案】 abcd

【答案解析】 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

第4题证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

a.信用风险

b.购买人风险

c.市场风险

d.流动性风险

【正确答案】 acd

【答案解析】 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

第5题财务与会计人员禁止从事()。

a.承担与本职岗位有冲突的工作

b.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

c.未经授权动用本单位的资金、财产

d.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

【正确答案】 abcd

【答案解析】 财务与会计人员禁止从事以下行为：(1)承担与本职岗位有冲突的工作。(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息。(4)未经授权动用本单位的资金、财产。(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、