风险与合规管理心得体会和方法 风险与合规管理心得体会和方法总结(4篇)

学习中的快乐，产生于对学习内容的兴趣和深入。世上所有的人都是喜欢学习的，只是学习的方法和内容不同而已。那么你知道心得体会如何写吗？下面是小编帮大家整理的优秀心得体会范文，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

关于风险与合规管理心得体会和方法一

__年_月份，承蒙领导的关心和同事们的信任，我走上了市分行领导岗位，具体分管个人业务和公司业务。正式接任工作半年多一点时间，在省行的正确领导和各位同事的大力支持下，作为副职，我能尽己所能，认真做事，严以律己，为全行的发展尽了自己一份心意，自己也积累了不少经验。现将我这段时期的工作情况报告如下：

一、提升自身素质，保证工作称职

我从事多年的基层管理工作，深知不断学习的重要性。过去，自己总以事多为借口，淡化了对自己学习的要求。从事银行业务发展管理工作，没有经验可循，原来的知识无所依托，就迫使自己要强化学习。在学习的要求上，我基本上从三个方面要求自己。

一是学理论，从理论中学。主要以政治素养的提高为标准，为此我着重学习了《__》以及《__银行高管人员廉洁从业手册》，并做了一些心得笔记。同时，也经常对党报中一些理论性文章学习和琢磨，通过不同的渠道来丰富自己的理论水平。

二是勤实践，从实践中学。我边工作边思考见缝插针式地学习业务知识，沉下心来钻研业务，从业务中学习;利用业务督导和工作汇报中学习业务发展方法，利用审批文件的机会学习其中的业务规章流程。

三是多交流，从同行、同事中学。通过虚心向同事取长补短，从同事中学习;主动与同业交流请教，从同行中学习，不断扩大了自己经济金融管理的知识面。

四是常总结，从经验中学。无论是管理经验还是业务发展经验，我都求之若渴，平时，我都很注意通过报纸、网络来搜求这些信息。

虽然目前我感觉还有很多方面不符合要求，但通过平时对学习的注重，总体来说应该还是有一些长进。

二、勤恳细致做事，做到工作尽职

我接手的个人业务和公司业务，一把手已做好了良好的布局谋篇，原来的分管领导已打下了良好的发展基础。我要有所为，必须把一把手的意图产生更大的实效，把原来的成绩发扬光大。这就是我的压力。为此，我做了下面三桩事：

(一)发挥部门效能，做好服务和督导工作。

通过二年多的洗礼，我们的县支行已经成为一支能征善战的队伍，他们的作为，在全省都是叫得响的。提升我们县支行的发展能力，帮助他们合规业务发展流程，就必须发挥出我们业务部门的支撑、指导作用。为了更有效地发挥部门效能，我采取了二个方面的动作：

一是职责到人。所有专业类技术人员，都要对应管理一个业务种类的工作，对这一业务种类的工作负有业务指导、流程规范、发展通报、业务督导、信息交流的工作职责，并对这一业务在发展和管理上与他们的个人工作考评挂钩。副总经理负责对所有业务的指导、规范。

总经理则对整体业务发展对外协调并具体参与。通过内部分工明确，合理兼顾，部门所有人员的责任心、积极性相应地都有效地发挥出来。

二是指导到位。

为了使基层更准确、迅速地把握业务发展动态和及时掌握理财产品。我们还在原来业务群的基础上，建立了信息交流群，并将这个群的群员扩展到各二级支行、理财经理。现在这一群已非常活跃，所有信息每天都及时发布，同时，借助短信功能及时将相应信息发到各支行领导、业务员、理财经理，使他们在第一时间段获取信息。

__县支行两次成功在全国抢购理财产品成功，并成为全省唯一一个抢购成功的县支行，不光是他们营销策划组织到位，市分行信息的联络也是功不可没的。

(二)以身作则，把自己融入到业务发展来。

作为主管业务的副职，我对自己的要求是，不但是要组织做，更要自己带头做。在短短的半年多的时间内，我把整个身心都投入在业务发展中。在市区这一块，积极地与政府部门、行业协会、主要企事业单位领导进行沟通与协调，连母亲生病期间都没有请过一天假，一心只期望把业务做上来。

去年期间，在_行长的积极支持与亲自参与下，与公司部的_总通过多次反复地沟通，终于拿下了__项目，这个项目也是迄今为止全国第一个与__全面合作的项目，这个项目我们_总功不可没，但也是大家共同努力的结果。

在客户经理的开发上，由于_行长的顶力支持，我是更加及时的抓住这个机遇，在全市大力推行公司业务客户经理制，大力支持督导各县支行落实客户经理，从而使客户经理在我分行的公司业务中发挥了很好的作用，有力地保证了我分行公司业务完成了__亿元，位于全省第四的好成绩。

(三)加强沟通，做基层业务发展的贴身人。

在主管业务的过程中，我深知各基层业务发展的艰辛与不易。所以，我总是积极主动与各单位负责人进行沟通，了解他们在业务发展中的困难，尽可能提供帮助与指导。并要求我分管的部门，要积极主动地了解业务的动态，及时地化解各支行遇到的困难与问题，绝不能拖诿与拖沓。

特别是市区营销中心，业务发展中困难较多，我更是多次地带着业务部的同事与他们交心、谈心，帮他们想办法、出主意，让他们感觉到他们不是在单打独斗。我们有些支行某一业务发展不上的，我也是主动与支行长进行联系，共同分析落后成因，而不是一味地求全责备。我的责任，就是要尽可能多的给大家提供帮助与信心。

(四)追求卓越，全力打造营销队伍。

早在_年，_行长就深谋远虑地部署理财队伍建设，并率先在市区建立了我省第一支理财队伍。但由于分行无力给予相应薪酬上的配套，激励体制难以建立，致使这一支队伍没有形成气候。

去年，省分行在其他分行进行了理财队伍建设的试点，同时，加快网点转型，大力发展中间业务，理财队伍的建设已迫在眉睫。为了落实好_行长这一战略部署。

也为了使我分行的理财业务走在全省前列，去年，我放手谋划，通过与多家保险公司联手合作，来打造我们的理财队伍。

这一策划，得到了各保险公司的理解与支持，也有效地规避了经营风险。在_年银监会90号文件出台时，各家银行也包括我们的代理保险呈现大幅下滑趋势的时候，我们与多家保险公司联动进行保险pk赛培训，此举既提高了前台人员的营销积极性，又止住代理保险业务下滑势头。

今年更是通过与保险公司对我行理财人员的强化培训，使我们这一支队伍发挥了良好的效能，今年2月份，我市代理保险在全省又保住了总量第一，进度前三名的成绩。

三、严于律己，保持做人本色

认真做事，更要认真做人。我做人的宗旨是：诚实守信。我信奉的原则是：常在河边走，就是不湿鞋。虽然我的工作与外界没有任何经济交往。但我始终牢记，公私分明这一名话。

在公司业务发展上，要保证自己不犯错误，在与合作单位联系上，要始终保持一定距离。去年，有一家保险公司说愿为我报一些费用，被我果断当面拒绝。从事管理工作这么多年，这样的情景，不知多少次，人，夫复何求，每天能睡个安稳觉足矣。

在去年，我分管的工作个人业务在全省获得四个奖项，公司业务获得二个奖项，这不是我的成绩，是在_行长的领导下，全行各单位领导干部职工共同努力的结果，但我感到高兴的是，这里面也有我的一份操劳。

四、工作中存在一些不足及改正的办法

如上所述，我在工作中取得了一些成绩，但是还存在一些不足。

一是理论学习不够。

二是在执行上级方针政策上，有实用主义现象。

三是工作深度有待进一步发掘。

之所以存在以上问题，从根本上说是自己的世界观改造不够，党性锻炼不够，在思想认识和组织纪律上还要进一步锤炼。

今后，要加强学习，通过持之以恒的学习，不断提高自己的理论、政治素养，注重在工作中锻炼自己的党性修养，坚持走群众路线，树立全心全意为人民服务的思想，同时加强世界观改造，从高从严要求自己，抵制一切腐败行为，使自己成为一个高尚的、有理想、有作为的优秀共产党员，为__银行的发展做出新的贡献。

关于风险与合规管理心得体会和方法二

水利站：1、宣传贯彻、执行《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水土保持法》、《省实施办法》、《省实施办法》等法律法规。

2、组织制定街道水利事业发展战略规划中长期和年度计划,并负责经批准后项目的组织实施和监督。

3、负责街道水资源保护,实施监督管理和组织实施取水许可制度,协调处理水事纠纷,协助上级业务部门水行政执法工作。

4、负责街道防汛抗旱指挥机构的日常工作。对重点水利工程实施防汛抗旱调度。

5、负责管理全街道水土保持工程治理工作。

6、负责街道农田水利和农村人畜饮水工程建设规划及实施工作。

7、完成上级业务主管部门及工委、办事处安排的工作，为领导决策当好参谋。

风险点：1、在水利基础设施建设中，因监管不到、资金管理不规范等因素，导致出现工程质量不高

2、防汛安全隐患排查整改不到位，责任未落实，出现防汛安全事故

防控措施：1、严格执行水利建设相关规定，掌握建设流程，加强监督管理，确保工程质量。

2、进一步落实防汛安全责任制，做到责任到人。

建房站：1、贯彻执行国家和本省有关村镇建设的方针、政策、法律、

法规和规章。

2、组织编制、实施乡（镇）域总体规划、村镇建设规划和年度建设计划。

3、负责村镇建设项目的选址定点、放线、验线等工作，审查建设施工条件，核发村镇建设中的有关证件，进行村镇建设的综合管理。

4、参与村镇建筑市场管理，建筑工程与公用设施等建设项目的质量监督，查处违章建筑。

5、组织村镇的综合开发，配套建设，开展村镇建设竞赛活动。

6、搞好村镇容貌、环境卫生、园林绿化的建筑和管理。

7、负责村镇建设有关经费的收取，并向村镇建设主管部门提出经费的年度使用计划。

8、负责村镇建设的统计年报工作和档案管理工作。

风险点：1、农村村民自建房选址规划审批上报时，不按规定到现场丈量。

2、违法建筑物，构筑物和其它设施的查处上报信息滞缓，违法案件不上报。

3、在农村村民建房审批时，可能存在利用职务之便批人情手续，违反工作原则，导致违法违纪

发生的风险。

防控措施：1、严格按照政策制度丈量计算；

2、严格依法行政，定期开展廉政知识学习，以加强自律及工作责任心

3、定期开展廉政风险防控教育和法纪教育，树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防

变的思想道德防线

文化站：1、举办各类展览、讲座，普及科学文化知识，传递经济信息，为群众求知致富，促进当地经济建设服务；

2、根据当地群众的需求和设施、场地条件，组织开展丰富多彩的群众喜闻乐见的文体活动和广播、电影放映活动；指导村文化室（文化大院、俱乐部等）和农民自办文化组织建设，辅导和培训群众文艺骨干；

3、协助上级文化单位配送公共文化资源，开展流动文化服务，保证公共文化资源进村入户；

4、在上级图书馆的指导下，抓好农家书屋建设，督促农家书屋按时开放，开展群众读书读报活动，为当地群众提供图书报刊借阅服务；

5、在上级文化行政部门的指导下，搜集、整理非物质文化遗产，开展非物质文化遗产的普查、展示、宣传活动，指导传承人开展传习活动； 协助上级文化行政部门开展文物的宣传保护工作；

6、受上级文化行政部门的委托，协助做好农村文化市场管理及监督工作。发现重大问题或事故，依法采取应急措施并及时上报；

7、完成上级主管部门和工委、办事处交办的其他工作。

风险点：1、文化市场执法时，执法检查力度不大，可能存在执法不严现象。

2、对文化市场监管和文物保护不力，对上级部门发放的文体器材的维护和使用不当的风险。

防控措施：1、加大执法力度，严格依法办事；

2、加强文化市场的监督，发现问题及时上报，强文化市场的管理，规范文化市场的运行。

人力资源和社会保障服务中心：

风险点：1、规范企业用工时，劳资纠纷、安全事故、保险纠纷时，可能存在不秉公办事；

2、新农合报销审核把关不严，未公示，出现虚报新农合就医补偿的风险；

3、新农合、新农保资金管理不规范。

防控措施：1、严格依据《劳动合同法》规范企业用工行为；

2、完善新农合报销制度，按流程实行就医报销公示，接受群众监督。

3、严格执行财经纪律，进一步完善新农合、新农保资金管理制度。

农业农村办公室：

风险点：1、农业救灾款上报审核时，可能存在村部上报名单不符合实际；

2、在强农惠农资金发放审核时把关不严，可能存在村部上报名单不符合实际，造成惠农资金流

失的风险。

3、在动物防疫工作中，可能存在监管不到位，导致发生重大疫情的风险。

4、在执行综合统计过程中虚报瞒报，虚改统计数据。

5、项目申报、项目管理违规操作，利用职务之便违规违纪的风险。

6、农技推广—病虫预测、预报不及时。

7、农业基础建设工程招投标、资金管理、工程监管中把关不严，违规招投标。

8、农作物种子、农药执法检查过程把关不严、违规检查。

防控措施：1、严格执行公开制度。加强公开，自然村公示，充分利用群众监督力量。

2、加强对防疫培训力度，强化监管，提高防疫员技术水平；

3、坚持原则按照正常申报程序申报，强化监管。

4、认真学习相关法律法规，加强政策公开与宣传，严格资格审查，严格依法办事。

7、聘请专业监理公司和农民监督员相结合，在施工过程中严把质量关。

8、履职尽责，认真审核，张榜公示，加强执法监管。

园区发展办公室：1、研究拟定工业园区发展规划、措施，并组织实施。

2、负责工业园区规划管理、信息档案管理、基础设施、公用设施的建设与管理。

3、会同有关部门对工业园区建设项目的质量、安全、环保等工作进行检查和指导。

4、负责工业园区基本建设项目、技、改、扩建项目的审批、竣工验收。组织好区内企业生产及各项经济技术指标的考核、统计和上报工作。

5、会同有关部门对工业园区企业的厂长、经理和技术人员进行各种形式的培训工作。协调落实赋予工业园区的各项优惠政策。

6、负责与有关部门协调好解决好工业园区项目建设中出现的矛盾问题，搞好其服务工作。

7、积极为工业园区内的企业牵线、搭桥，从引进项目、引进资金、引进人才、引进技术上下功夫，逐步扩大与省内外的合作范围。

8、完成工委、办事处及上级业务部门交给的其他管理任务。

风险点：1、对企业安全生产排查和环境保护检查不力的风险。

2、在企业申报工作中，企业信息与实事不符的风险。

3、服务企业的覆盖面不够广、业务能力有待进一步提高、对政策理解不够深，导致部分管理

和服务工作不到位。

4、项目引进建设和服务过程中，接受吃请，影响招商引资形象。

防控措施：1、严格遵守机关的各项规章制度，依法依纪办事，廉洁奉公，不利用职务之便谋取私利。

2、认真学习各项政策法规，进一步提高业务能力，尽可能多的联系企业，为企业的发展保驾

护航。

3、严格按工作规范程序操作办理，加强自律意识，树立良好对外形象。

4、加强监督机制，以制度管人，运行质量监督管理考核机制，做到文明礼貌，热情办事，优

质服务等行为。

司法所：1、应聘担任法律顾问；

2、代理参加民事、经济、行政诉讼活动；

3、代理非诉讼法律事务；

4、主持调解纠纷；

5、解答法律询问；

6、代写法律事务文书；

7、协助办理公证事项；

8、开展法制宣传教育和其他有关业务工作；即：部分律师业务、协办公证、调解纠纷和法律宣传等四方面的法律事务。

风险点：1、在人民调解工作中，违反公平原则，偏向一方当事人，导致另一方当事人权益受侵。

2、在调解纠纷过程中，运用法律条文不当。

3、发现问题不及时调解，导致矛盾恶化。

防控措施：1、加强职业道德修养，树立廉洁意识，建立严格的人民调解制度，以制度完善工作，

2、加强政策法规学习，不断提高工作事业心和责任感

民政所：

风险点：1、对救灾救济款物发放、城居民低保享受、残疾人合法权益维护审核审查时，了解情况不及时、

检查监督不到位，导致对象户权利得不到保障。

2、对阳光村务工程建设监督不及时，监管力度不够，导致村务公开不及时。

3、抚恤金、社会救济福利金、自然灾害救济金和救济物质的发放把关不严，容易造成国家财产

流失，造成发放有误引起群众不满，引起廉政风险。

4、开展民政救灾救济及低保核定中优亲厚友。

5、挤占挪用民政、残联资金。

防控措施：1、严格执行两委会会议制度和公开制度。加强公开、公示，充分利用群众监督力量。

2、定期或不定期进行监督检查，检查结果通报并与年度考核结合，严格奖惩，坚决兑现。

3、健全审批、发放程序，实行内部权责分工，严格把关。

4、实行保廉承诺，开展警示教育，进行集体研究，加强群众监督，落实责任追究。

5、加强政策法规学习，不断提高工作事业心和责任感

经管站：

风险点：1、档案及会议记录管理不严格，造成文件丢失和泄密的风险。

2、在村级大额财务支出审核过程中，把关不严，不公开，出现假公济私等行为的可能；

3、在专项资金使用监管中，监督不及时，监管力度不够，可能造成挤占挪用的风险。

4、 在协调指导包村工作过程中，不能深入基层，了解情况，造成决策失误。

5、在执行综合统计过程中虚报瞒报，虚改统计数据。

6、经济责任审计工作不仔细，造成资产流失。

防控措施：1、具体责任人熟知相关政策。

2、严格执行村集体重大财务开支审批程序及“四议两公开”程序，违反程序的不予审批入账；

3、对专项资金使用情况实行月度和季度检查，采取定期和不定期形式进行，切实保证专项资

金落实到位；

4、认真执行“一线工作法”规定，深入基层，了解情况，具体指导；

5、加强理论学习和业务学习，提高工作人员自身素养，增强廉洁自律意识，不断提高服务水平；

6、加强站内人员的培训，加强工作人员的管理，提高服务质量和效率。

妇联：1、宣传、贯彻、执行党的路线、方针和政策，拟定各项妇女工作计划，指导基层妇女组织开展工作；

2、代表妇女参政议政，参与民-主管理、民-主监督；

3、组织宣传并推动《妇女权益保障法》和各种保障妇女权益的法律、法规的全面实施，参与社会综合治理工作；

4、组织基层妇女开展各类评优推荐活动；

5、为妇女儿童提供法律咨询；

6、深入调查研究、了解妇女群众的愿望和要求，组织开展形式多样、寓教于乐的宣传教育活动；

7、培养和教育妇女，全面提高妇女素质；

8、协调有关部门开展工作，为儿童健康成长创造良好的社会环境；

9、承办乡镇党委、政府和上级交办其他事项。

风险点：1、上报材料审核中，存在把关不严，执行不到位等风险。

2、工作中深入基层少，发现问题不及时处理、整改等风险点

防控措施：1、加强学习相关法律、法规和业务知识，以不断提高自身的履职能力；

2、严格把握岗位管理制度和要求，认真履行工作职责，做好工作。

农业技术服务中心：负责粮油、植保、蔬菜、土肥、能源生产技术培训、技术指导；负责农作物新品种、

新农药试验示范与推广；负责植物检疫、农业统计、农业龙头企业监管服务等工作。

风险点： 1、农技推广—病虫预测、预报不及时。

2、在农业政策性保险的执行和理赔过程中弄虚作假。

3、对农作物病虫和动物疫病诊断、普查、监测、预报、防治和处置不力，造成灾害蔓延的风险。

防控措施：1、认真学习相关法律法规，加强政策公开与宣传。

2、严格资格审查，严格依法办事。

3、加强对动植物病虫害的监测、预报、防治。

果树站：1、负责街道林果生产技术工作，积极推广应用新成果、新技术。

2、搞好技术培训、技术咨询、走出去请进来，为果农提供信息及系列化技术服务。

3、搞好新品种引进、试验、示范、推广、指导果农发展名、优、特果品。

4、搞好基地建设，做到以点带面。

5、完成领导交给的其它中心工作和任务。

风险点：1、果树技术推广—病虫预测、预报不及时。

2、对果树病虫害诊断、普查、监测、预报、防治和处置不力，造成灾害蔓延的风险。

3、新品种引进推广不及时、造成名优果品发展滞后。

防控措施：1、认真学习相关法律法规，加强政策公开与宣传。

2、加强对果树病虫害的监测、预报、防治。

3、搞好技术培训、技术咨询、加大新品种引进推广。

武装部：1、宣传、贯彻、执行党中央、中央军委和省、市党委、军镇有关武装工作的方针、政策。 2、负责街道征兵和国防教育工作。 3、负责街道预备役部队和基层民兵组织建设。 4、参与本街道复退军人的接待安置工作。 5、完成领导交办的其他工作。

风险点：1、征兵准备工作不细，政策宣传及兵役登记不到位。

2、征兵体检、政审把关不严，存在索拿卡要等现象。

3、民兵政治理论学习和国防教育不够深入，干部队伍建设不合理。

4、对分管工作中的重大问题，未经集体决策或及时请示汇报，乱表态，造成工作失误。

5、在征兵工作、容易受外界影响，顾及人情，导致失去原则的风险。

防控措施：1、加强征兵工作有关知识学习；加大政策宣传力度。

2、严格征兵工作制度，强化过程监督；

3、加强教育；增强法纪意识；

5、启动问责程序，严格责任追究。

6、重视民兵教育工作和加强有关知识学习；

7、严格执行 “三重一大”集体决策制度，进行集体研究，加强群众监督，落实责任追究。

8、 在征兵工作中严格按规定办事，严把人情关

残联：一、听取残疾人意见，反映残疾人需求，维护残疾人权益，为残疾人服务。

二、团结、教育残疾人遵守法律、履行应尽的义务，发扬乐观进取精神，自尊、自信、自强、自立，为社

会主义建设贡献力量。

三、弘扬人道主义，宣传残疾人事业，沟通政府、社会与残疾人之间的联系，动员社会理解、尊重、关心、帮助残疾人。

四、开展残疾人康复、教育、劳动就业、扶贫、文化、体育、科研、用品供应、福利、社会服务、无障碍设施和残疾预防等工作，创造良好的环境和条件，扶助残疾人平等参与社会生活。

五、贯彻执行《中华人民共和国残疾人保障法》，实施残疾人事业的政策、规划和计划，调查掌握残疾人状况，向政府提出决策建议，对有关业务领域进行指导管理。

六、承担街道残联日常工作，做好综合、组织、协调和服务工作。

七、协助有关部门组织实施残疾人分散按比例就业工作。

八、协助有关部门组织实施残疾人专项扶贫工作。

九、组织开展为残疾人事业募捐活动。

十、承担街道和上级残联交办的其他工作。

风险点：

防控措施：

农业农村办公室：

风险点：1、档案及会议记录管理不严格，造成文件丢失和泄密的风险。

2、对农资发放对象确定不准，发放程序不严格，造成不良影响的风险。

防控措施：1、严格按照档案文件保密制度。

2、严格遵守发放及享受对象确定方面的规章制度，决不徇私舞弊。

关于风险与合规管理心得体会和方法三

办公室主要负责机关文书、信息、统计、保密、档案、信访、政务公开、行政接待，以及机关各科室、直属局、事业单位的人事管理、机构编制、队伍建设等工作。

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照全市党风廉政建设工作会议精神，紧紧围绕文印管理、统计数据管理、劳资人事、信访保密等要害部位、关键环节，综合运用教育、制度、监督、改革等措施，集中力量抓好防范管理，从源头上杜绝不廉洁行为的发生和防范管理风险。

1.在文件运转管理方面，存在未及时将文件报送领导审批、转发各单位、机关科室承办、督促各单位、机关科室按时办结及文件在多环节运转后去向不明等风险。

2.在印章使用管理方面，存在未审批盖章和以信函交换的方式传送印模时不派员监印致使印模丢失、失控的风险。

3.各项业务统计数据在没有对外公开前，存在被个别人或单位获取利用的风险。

4.在档案管理工作中，存在违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险。

5.在调研、会议、培训等事务性支出和项目经费使用方面，有扩大支出范围、虚列支出的风险。

⒍滥用职权。封官许愿、买官卖官，搞权钱交易、权权交易;违反干部人事工作规定，为跑官要官的人说情、打招呼，联系和引见有关人员;徇私舞弊，以权谋私，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾;在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。

⒎用人失察。考核考察不够深入和准确，工作走过场，对干部综合评价不够全面，对干部“以才掩德”没有及时发现，导致“带病提拔”、“带病上岗”;在公务员录用等工作中实地考核失察，留有隐患。

⒏工作失职。干部人事政策法规不熟，政策把握不准，工作把关不严，不能坚持原则和标准;在有关工作中掌握标准差异较大，造成不公平;因疏忽违反工作程序，或未按要求执行干部选拔任用工作回避制度，造成不良影响或后果;调研不够全面深入，工作不够严谨细致，责任心不强，工作拖拉，办理不及时。

⒐监督不力。干部监督管理工作中，监督失之于宽、失之于软，不能及时发现问题苗头;对拉票贿选等问题不能及时发现、报告、制止;对群众反映的线索不能及时调查处理。

⒑行为失范。违反干部人事工作纪律，在干部工作中跑风漏气，泄露未经批准对外公开的信息;拉帮结派、搞亲亲疏疏;收受他人贵重礼品、礼金、有价证券和支付凭证，参加可能影响工作的宴请、旅游和其他消费娱乐活动;接受单位或个人支付应由本人或配偶、子女等亲属负担的费用。

⒒缺乏敏锐性。在政治思想工作中，可能存在政治敏锐性不强，不能及时了解广大干部职工思想动态的现象，不能为党组提供及时有效的决策参考。

对上述廉政风险点，要综合采取加强教育、合理分权、完善程序等多种措施，进行有效防范。

(一)文件运转管理

1.针对未及时将文件报送领导审批的风险点

防范管理措施：(1)办公室工作人员快速浏览文件，根据文件时限要求区别处理。对急件单独处理，快速准确登记后报送办公室主任审批。(2)完善与局领导、各科室文件运转联系沟通机制，密切关注文件去向。

2.针对未及时将文件转发承办各单位、机关科室的风险点

防范措施：(1)在登记领导批示意见后，按照局领导的批示意见，及时转发相关各单位、机关科室签收、承办、不延误。(2)办公室工作人员在文件送出合理时限内要与承办各单位、机关科室联系，掌握文件运转情况。对可能需由有关单位、机关科室办理的特急件，在报送局领导审批的同时，与有关承办单位、机关科室提前沟通，请其先行做好相关准备工作。

3.针对未督促相关单位、机关科室按时办结的风险点

防范管理措施：(1)严格办文时限方面的规定。(2)文件上加盖限时办件章，要求承办各市区局、机关科室按时限要求办理并报办公室。(3)在市局oa系统设计文件督办提示系统。

4.针对在文件多环节运转后去向不明的风险点

防范管理措施：(1)办公室工作人员在市委、市政府收发室领取文件时，与文件收发清单仔细核对，从源头上防止文件缺失。(2)严格执行文件签收制度，及时与局领导、各科室沟通，跟踪文件办理流程，做到当日文件当日清。对于机要件，局领导批示有关单位、机关科室负责人阅知的，局机要文件专管员要将文件亲送有关单位、机关科室主要负责人，并在办公室等候，各单位、机关科室主要负责同志阅毕后即收回妥善保管。

(二)印章使用管理

1.针对未审批盖章的风险点

防范管理措施：(1)按照党政机关印章管理有关规定，进一步明确印章管理的使用。(2)对印章使用实行登记备案制度。

2.针对印模丢失的风险点

防范管理措施：(1)确定专人负责印章管理，确保印章安全和公文质量。

(三)各项业务统计数据管理使用

针对未经批准数据被别人(单位)获取利用的风险点

防范管理措施：(1)制定统计数据使用审批单，其他部门单位、机关科室需要相关数据，首先要填写审批单，根据数据涉及的内容，报办公室负责人或分管领导审批。(2)对未公开的数据，使用和储存必须物理隔离，对其中重要的数据，安排专人负责管理。

(四)档案管理工作

针对违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险

防范管理措施：(1)严格按照档案查询、服务收费的有关规定，向社会提供档案查询服务。(2)严格按照档案管理规定，档案及时入库、登记备案，加强档案的日常管理维护。

(五)劳资人事工作

针对滥用职权、用人失察、工作失职、监督不力、行为失范、缺乏敏锐性的风险

⑴认真贯彻落实《干部任用条例》等干部工作法规，《公务员法》及其配套法规，坚持德才兼备、以德为先的用人标准和注重实绩、群众公认的原则，全面考察干部的德、能、勤、绩、廉。⑵建立健全体现科学发展观和正确政绩观要求的干部考核评价机制。完善考核内容，改进考核方式，细化考核标准，坚持走群众路线，强化考核结果运用。⑶严格履行干部人事工作程序，不折不扣地执行干部选拔任用工作的各项规定。⑷坚持民主、公开、竞争、择优的原则，增强干部工作的透明度和公开性。⑸认真贯彻民主集中制原则，加强党内民主监督，充分发挥干部监督工作联席会议制度的作用。⑹加强自身作风和纪律建设，进一步规范选人用人行为。⑺增强政治敏锐性，加强思想政治工作。

推进办公室廉政风险点防范管理意义重大、任务艰巨，要按照市局党组的统一部署，精心组织，周密安排，狠抓落实。

(一)加强组织领导。廉政风险点防范管理是一项全新的工作，加强组织领导是关键。把这项工作摆在重要位置，列入议事日程，建立健全工作机制，办公室主任为第一责任人，副主任负责分管业务工作负分管责任，切实做好办公室廉政风险点防范管理的组织、协调、实施、考核等工作。

(二)认真组织实施。组织办公室全体人员学习上级相关文件精神，不断提高参与风险点防范管理工作的积极性和主动性。紧紧围绕办公室廉政风险点防范管理的热点、难点问题，进一步完善管理措施，健全工作流程，狠抓各项工作制度和防范措施的落实，督促各岗位严格按照风险点管理要求做好本职工作。

(三)明确工作责任。坚持“谁主管，谁负责”的原则，一级抓一级，层层落实。办公室主任对廉政风险点的防范管理工作负全面领导责任。其他分管主任负责抓好分管岗位的廉政风险点的防范工作，确保落实到岗，落实到人。对落实不力、特别是发生违法违纪的人员，要严格追究责任。

(四)加强思想教育。要坚持开展经常性的党性党风党纪和廉洁从政学习和教育，使全体干部牢固树立正确的权力观、地位观和利益观，牢固树立“立党为公，执政为民”的宗旨意识，常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律己之心，始终做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋，不断提高拒腐防变的能力和廉洁从政的水平，自觉做到廉洁自律。

(五)严明用人纪律。对封官许愿或者为跑官要官的人说情、打招呼，以及泄露酝酿、讨论干部任免情况的，严肃批评教育，调离组织人事部门，造成严重不良后果的，要依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。对受贿卖官的，按有关规定严肃查处。对发现有重要违纪线索、不宜继续从事干部人事岗位工作的干部，要坚决调离岗位，认真进行调查核实。遏止用人上的不正之风，营造风清气正的用人环境。

关于风险与合规管理心得体会和方法四

各科（室、队）、所、协会及其工作人员。

（一）考评办法

考核采用百分制，分别为各部门自评得分、市局防范风险点管理办公室(以下简称防范办)考核得分、市局领导评价得分，得分分别占__％、__％、__％的原则综合计算考核结果，排出名次。考核结果分为三个等次，其中__分以上为优秀，__—__分为达标，__分以下为不达标(具体记分方法见考核标准)。

（二）考核内容及标准

_、组织机构发挥作用。按照市局实施方案要求，成立相应组织机构，明确专人负责组织实施此项工作。(_分)

_、工作机制完善健全。按照实施方案要求，按期查找单位、个人廉政风险点，制定相应防范措施，并按月检查、考核落实情况。(__分)

_、公开内容及时全面。按照市局《廉政风险点及防范措施》规定的内容及时限，公开相关工作结果。(__分)

_、防范措施落实规范。坚持使用廉政监督卡和各类工作服务指南，规范使用各种防范登记表和登记台账，按《××市工商局廉政风险点和监管风险点防范措施》的工作要求，履行相关上报审批手续。(__分)

_、工作人员廉洁自律。无因落实防范工作不到位而引发的群众_投诉；无被上级明察暗访或市局查处的工作人员违纪行为。(__分)

_、群众评议成绩优良。企业、群众调查满意率__％以上；在当地政府组织的民主评议行风中成绩优良，位于优胜档次。(__分)

为体现考核的客观和真实性，对部门和个人考核实行以季度考核为主，与单位自评、领导评价相结合，以检查档案、资料记载和明察暗访的方法进行。

考评结果作为各部门、个人当年评优评先、干部使用的重要依据。考核结果为优胜档次的予以表彰，并作为年度目标考核的加分因素计入总成绩；考核结果为不达标档次的单位和个人实行一票否决，取消评先、评优资格。

市局防范办负责对各单位的考核，每季度将考核情况形成报告，并进行通报。部门负责对个人的考核，每季度将考核情况报市局防范办备案。防范办对各部门考核的同时，随机抽查单位对个人的考核情况。

各部门要高度重视对廉政风险点与执法风险点防范的考核工作，对照保障措施，进行经常性、制度化的监督检查。市局防范办对各项防范措施落实情况要进行经常性的督导，对落实不到位的单位要责令限期改正。各部门主要负责人要切实履行好职责，真实、准确、客观、公正地对单位和个人进行考核，不搞形式、不走过场，确保此项工作顺利进行。