证券合规培训心得体会报告 证券公司合规工作思路(四篇)心中有不少心得体会时，不如来好好地做个总结，写一篇心得体会，如此可以一直更新迭代自己的想法。优质的心得体会该怎么样去写呢？以下是小编帮大家整理的心得体会范文，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。有关证券合规培训心得体会报告一截止十二月末，本溪分公司实现证券交易额 32.7 亿元，比上年减少 4.2 亿元，下降 11.38%。其中：股票基金交易额为 32.06亿元，比上年减少 2.61 亿元，下降 7.5%;国债交易额为 6605 万元。股民开户数为 28403 户，新增 465 户,增长 1.6%。网上投资者开户数为 2748 户,比上年增加 693 户,增长 33.7%。网上交易量为 3.3 亿元，比上年增加 1.1 亿元,增长 50%,网上交易量占全年证券交易总量的 10.09%。全年营业收入 20xx 万元，比上年减少 226 万元，下降 9.87%。其中：佣金收入为 1082 万元，占全部收入的 52.47%，比上年减少 262 万元，下降 19.62%。全年营业支出为 1683 万元，比上年减少 1073 万元，下降38.93%。实现利润 333 万元，比上年增加 185 万元,增长125%。全年共清回各项债权资金达 820 万元。二 00 二年，我公司主要开展了以下几方面工作：1、确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平。年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出的 20xx年工作目标，召开了员工大会，认真传达了总公司计划工作会议精神，并结合自身的具体情况，确定了相应的经营目标。计划制订之后，为把工作落到实处，分公司又多次召集中层干部进行了充分讨论，将目标分解到两个营业部，而且对营业部的经营成本也分别制定了控制指标。同时将机关研发部和网上交易部的骨干力量充实到两个营业部，开拓业务，开展优质服务，形成了营业部之间、员工之间的竞争氛围。截止十二月末，永丰营业部完成证券交易额 14.55 亿元，其中，股票基金交易额 14.15 亿元，佣金收入实现 463 万元;北地营业部完成证券交易额 18.17 亿元,股票基金交易额 17.91 亿元,佣金收入 571 万元。2、国债业务取得新进展。分公司在年初加大了宣传推行力度。除利用报纸、电台、电视台等新闻媒体进行宣传外，分公司研发部和网上交易部分别在两个营业部柜台设立咨询点，印发宣传单，向群众讲解国债知识，本溪县和桓仁县两个远程服务部针对当地居民对国债投资热情高、市场潜力大的特点，出动宣传车走街串巷广播宣传，既方便了乡镇居民，又扩大了宣传区域，让投资者从不了解到踊跃购买，达到了宣传的目的。截止十二月末，分公司完成国债交易量 6605 万元，使国债业务迈上了新台阶。3、大力发展网上委托交易。经过一年多网上交易的运营，我分公司网上交易业务有了新的发展，截止十二月末，网上交易投资者开户数为 2748 户，比上年增加 693 户;实现网上交易量3.3 亿元，比上年同期增长 50%;网上交易额占分公司证券交易总量的 10.09%，超额完成了总公司下达的网上交易额占总交易额 5%的总体目标。在开拓网上交易市场过程中，我分公司一是搞好客户跟踪服务和咨询工作，建立了网上客户档案，设立专人负责网上业务咨询工作，客户提出问题及时解答，必要时上门服务，解决网上交易过程中出现的故障;二是扩大网上交易用户，对金融税务、工商、政府机关及电业、邮政、电信等企事业单位及其工作人员进行宣传走访，推广网上交易，赢得了越来越多的客户。4、债权清理工作取得新进展,到期债券得到圆满兑付。20xx 年的债权清理工作是在债权质量不断下降、清收难度不断增大的情况下取得的，可以说来之不易。一年来，在总公司法律部和清欠办的帮助指导下，我公司业务部同志与法律顾问一起多次奔赴海口、大连、沈阳、佛山、江门等地进行清欠。全年共清回本息 820 万元。其中包括：江门证券有限责任公司 420 万元;海口金海岸大酒店 150 万元;佛山证券有限责任公司 220 万元;大连万事通公司 30 万元。20xx 年转让券的兑付压力重之又重。分公司大力开展广告宣传，化解了可能出现的兑付风险。采取多种措施，及时调度资金，圆满完成了兑付指标。1—12月份累计发行...
