最新风险管控部门岗位(七篇)

风险管控部门岗位篇一

【篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表】

岗位职责风险点和防控措施一览表

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风险控制部岗位职责

一、风险控制部岗位职能

负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：

1.对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核； 2.对申请担保项目从整体风险进行评定；

3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本；

4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；

5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转；

6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档； 7.完成公司领导交办的其他事务。

二、风险控制部岗位工作职责

（一）风险控制部部长岗位职责

1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；

2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；

3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；

4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）风险控制部副部长岗位职责

1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修订和完善； 2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进行实地现场考察；

3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见；

4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案； 5.组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估； 6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；

7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；

8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作； 9.完成公司领导交办的其它工作。

（三）风险控制部评审人员岗位职责 1.负责投资项目的风险审核；

2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；

3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督；

5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；

7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。

三、

工作计划及要点

1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理水平。

2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。

3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业务；同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。

4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。

【篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表】

第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表

风险管控部门岗位篇二

(1)思想道德风险的防范措施：建立学习教育台帐，加强学习培训;采取谈心、互助、警示、告诫等形式落实教育长效机制;强化人文关怀、爱护、帮助党员干部，加强党员干部作风建设。

(2)制度机制风险防范措施：落实现有各项规章制度，建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度，完善制度体系，建立综合监督机制。

(3)岗位职责风险防范措施：监督干部选拔任用工作;严格财务审批制;推行公开承诺制，接受群众监督。

(四)建立预警机制。(6月20日至7月10日)

通过岗位廉政风险动态监控、分级监控和廉政风险信息分析发现存在或可能发生的廉政风险，及时向有关学校责任人发出预警信号，运用上级监督、内部监督、群众监督、廉情预警监督等方式采取有效处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，及时化解廉政风险。

1、制定内部监督机制。结合落实党风廉政建设责任制，将依法行政、依法执教、廉洁从政、廉洁从教列入民-主生活会的重要内容;每年结合工作考核，组织一次考评工作，主要围绕履行职责、依法行政、工作质量、服务质量、勤政廉政等五个方面进行述职，并将考评结果与年度考核、评先评优、选拔任用挂钩;年度开展一次个人岗位廉政风险防范承诺的落实情况检查，发现问题及时纠正。

2、实行外部监督预警。通过公开工作流程、公开办事承诺、政风行风热线和公开投诉处理结果等监督方式，对廉政风险点进行公开、动态的监控，提高工作的透明度。

3、建立风险信息预警。通过网络举报、电话举报、来信来访、督促检查、民-主评议等形式收集廉情信息。

(五)建立风险处理机制(7月10日至7月30日)

根据排查出来的廉政风险点，按职能权力大孝风险发生几率和危害损失程度，分别划分为一级、二级和三级风险。廉政风险防范管理领导小组针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的学校进行督导，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展为违纪违法行为。当出现一级廉政风险事件时，除严肃惩处违纪违法人员外，还要启动问责程序，按照干部管理权限，由上级纪检监察机关追究相关领导的领导责任。

(六)建立风险管理考核评估机制(8月1日至8月10日)1、根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分层管理、分级防控。单位主要领导、分管领导及各学校负责人分别是学校、岗位廉政风险防范管理第一责任人，对本层面范围内的风险管理负总责。对不同等级的风险实行分级防控。

2、学校将廉政风险防范管理的检查考核纳入党风廉政建设责任制检查考评之中，将风险监控工作贯穿于廉政风险防范管理工作的全过程。

3、针对关键环节实施考核，考核以定期自查(查措施落实、查履职尽责、查薄弱环节)、重点抽查(明察暗访、专项检查、巡视督导)为主，借助举报投诉、群众评议等反馈信息，及时警示提醒、责令整改。

七、工作要求

1、提高思想认识。积极推进廉政风险防范管理，对于做好化解风险，做好源头预防工作具有重要意义，同时也是以人为本，关心干部、爱护教职工的有力措施，学校党支部从加强党的执政能力建设和建立健全惩防体系、推进源头治理的高度，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施，统一思想，提高认识。

2、加强廉政风险的建设和管理。结合学校实际，制定具有可操作性的工作制度和实施方案，推动廉政风险防范管理工作规范有序进行。突出重点领域和关键环节的制度建设，结合“风险点”的查找，防范措施的确立，逐步健全防范腐-败制度体系，做到制度管人、制度管事。

3、实施有效监督，切实抓好落实。推进廉政风险防范管理工作与深入学习实践科学发展观、学校效能建设活动相结合，突出重点岗位，把握关键环节，全面推进廉政风险防范管理工作。注重实效、不留死角、切实抓好工作落实，扎扎实实做好廉政风险防范管理工作，确保廉政风险防范管理工作取得实效。

风险管控部门岗位篇三

领导干部述职述廉制度

为拓展监督渠道，充分发挥组织监督和民主监督的作用，落实领导干部“一岗双责”制度，结合部机关实际制定本制度。

一、述职述廉对象为部机关领导班子成员。

二、述职述廉的主要内容有：述职人在履职期间的工作成绩和存在的问题、经验、教训，今后履职设想和打算；落实民主集中制情况和党风廉政建设责任制情况；个人廉洁自律情况及存在的问题和改正措施；其他需要公开说明的情况。

三、述职述廉工作原则上在每年度末或次年初进行，可采取会议报告和书面报告两种形式。也可结合领导班子民主生活会和党风廉政责任制考核、干部绩效测评一并进行。

四、领导班子述职述廉前要认真

总结

工作的得失，广泛征求干部群众对领导班子成员的意见。述后要根据领导干部个人下一步工作打算和民主测评反馈意见分析，梳理下一阶段整改目标和提高自身素质的措施。

五、书面述职述廉报告和民主测评结果一并存入领导干部个人廉政档案。

重大事项报告制度

为进一步加强和规范部机关重大事项报告制度工作，及时准确掌握并妥善处臵紧急重大事项，避免工作失误，特建立重大事项报告制度。

一、报告内容

1、上级组织部门、县委交办的重要事项及完成情况；

2、上级组织部门到我部进行工作考察和调研，领导参加的各种重大事项的工作会议和重要活动；

3、大额经费（5000元以上）开支情况；

4、下级请示、报告的重要事项；

5、突发性事件、事故、问题；

6、每月重点工作安排及完成落实情况；

7、领导干部发生违法违纪行为或工作中出现重大失误情况；

8、部机关领导、科室负责人外出考察、学习、培训情况；

9、需要报告的其他重大事项；

二、重大事项报告程序和要求

1、部机关全体干部要认真执行工作报告制度，做到事前有请示，事后有报告，确保领导对工作进展情况做到心中有数；

2、实行逐级报告制度。报告要坚持分级负责，逐级报告的原则，凡属职权范围的工作，要各负其责，认真落实。凡重大问题本级无权决定的，要逐级报告，不得超越权限；

3、凡需要报告的重大事项由科室负责人以书面、口头或其他形式报告，能事前报告的事要事前报告，事前无法报告的，事后应及时补报；

4、凡领导交办的事情，都必须坚决执行，认真落实，不打折扣，确实遇到困难无法办理的应及时报告，不能有抵触行为。

三、纪律与监督

1、严格执行《首问责任制》、《限时办结制》、《责任追究制》，分管部长对分管科室报告的重要事项，属自身职责范围的要及时答复或处理，自身难以处理的，要及时上报常委部长。因自身答复不及时或处理不当或应上报而未上报的，造成后果的要追究当事人责任。

2、报告对象必须及时按要求如实报告，并严格按批复意见办理，办结后将办理情况向受理人写出书面汇报或口头汇报。未按要求报告或未按批复意见办理的，视情节轻重给予纪律处分。

3、对一些影响部机关的突发事件，因本科室或当事人原因导致未及时上报而造成严重后果的，要追究当事人和科室负责人的责任。

领导干部廉政承诺制度

一、严格遵守《中国共产党章程》，自觉执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》以及“四大纪律、八项要求”等领导干部廉洁自律各项规定，严于律已，始终做到清正廉洁。

二、严格管好自己的亲属和身边工作人员，绝不允许亲属和身边工作人员打着自己旗号办私事、谋私利。

三、带头执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，坚持任人唯贤，不搞任人唯亲；坚持抵制“跑官、要官”等各种用人上的不正之风。

四、严格遵守民主集中制原则，遇有重大决策，要经集体讨论，不搞个人说了算；坚持依法行政，不滥用权力。

五、认真落实党风廉政建设责任制，自觉履行“一岗双责”，切实担负党风廉政建设的领导责任。

六、认真执行《中国共产党党内监督条例》（试行）和《中国共产党纪律处分条例》，自觉接受党组织、社会和群众的监督。

七、落实副职分管人事、财务工作，正职领导重在监管的双向监督制度。明确由副职领导分管财务工作，党政正职对财务工作情况进行监督管理，班子其他成员参与监督。

八、不参与抹牌赌博、公款旅游、公款大吃大喝活动，不自驾公车。

党风廉政建设制度

根据中央、国务院《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和省、市、县关于党风廉政建设的有关规定和要求，制订本制度。

一、把党风廉政建设纳入组织部工作重要内容，与各项业务工作紧密结合，一起部署，一起落实，一起检查，一起考核。做到集体领导与个人分工负责相结合，实行谁主管，谁负责，一级抓一级，层层抓落实。

二、部机关领导班子对党风廉政建设工作负全面领导责任。一把手对党风廉政建设工作负总责；分管领导根据工作分工，对职责范围内的党风廉政建设工作负直接领导责任。

三、设立党风廉政建设责任制领导小组，组长由常委部长担任，副组长由副部长担任，成员由各科室长组成。

四、各科室负责人对本科室党风廉政建设工作负总责。每季度向常委部长和分管部长报告有关工作情况，并根据领导相关要求组织抓好落实。

五、部机关党风廉政建设工作领导小组负责执行本系统党风廉政建设责任制情况的考核工作，并将贯彻落实党风廉政建设责任制的情况，列入年度总结。考核形式半年自查、年终考核。

党员民主评议工作制度

一、民主评议党员工作每年一次，结合年终总结进行。

二、民主评议党员应遵循3个基本原则：

1、实事求是原则。在民主评议过程中，坚持摆事实、讲道理，既不降低党员标准，又不过高要求。

2、民主公开原则。要尊重党员的民主权利，引导党员充分发表意见，认真听取党内外群众的意见，对不合格党员的组织处臵意见应当与本人见面，并允许申辩。

3、平等原则。党员在《党章》规定的党员条件面前人人平等，无论对普通党员还是对领导干部，都要一视同仁，严格要求。

三、民主评议党员包括六个方面：

1、是否具有坚定的共产主义信念，能否坚持四项基本原则，在政治上、思想上、行动上同党中央保持高度--致。

2、是否认真学习党的基本理论，学习科学文化知识，积极宣传和执行党的路线方针政策，模范地做好本职工作。

3、是否坚持全心全意为人民服务的宗旨，正确处理国家、集体、个人利益间的关系，吃苦在前，享受在后，勇于奉献，充分发挥先锋模范作用。

4、是否密切联系群众，关心群众疾苦，反映群众呼声，认真做好党员责任林工作。

5、是否遵纪守法，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀，保持清正廉洁，勇于同各种腐败现象作斗争。

6、是否坚决执行觉的决议，按规定参加党的组织生活和交纳党费，自觉开展批评与自我批评。

四、民主评议党员工作在部领导班子及部党支部领导下进行。

1、学习教育。对党员普遍进行理想信念、权利义务和党的宗旨教育，同时学习了解民主评议党员的方法、内容和要求，提高认识，端正态度。

2、自我评价。组织党员对照党员标准和评议内容，联系本人实际，总结个人在学习、思想、工作等方面的情况，肯定成绩，查找问题与差距，制定措施，明确今后努力方向。凡有一定文化程度的党员都应当认真写好个人总结材料，经党支部审定后，由党员在支部党员大会上进行自我总结。

3、民主评议。召开党支部会议，进行民主评议，在评议中要认真开展批评与自我批评，还要采取适当方式，听取党内外群众意见。

4、组织鉴定。召开支部委员会，根据党内外群众的意见，进行实事求是的综合分析，做出评价，反馈给本人，并向支部大会报告。

5、实施奖惩。对模范作用突出的党员，以部党支部名义予以表彰；对评议中定为不合格党员，按照有关政策，区别情况予以处理。

督查督办制度

为加强各项工作任务的落实，加大督促和检查，特制定此制度。

一、对上级组织部门和县委下达的各项方针、政策、重大决策、重要工作部署、重要会议、重要文件的贯彻落实，上级部门来函、来电协办事项，上级