2023年银行业金融机构案件风险排查报告银行业金融机构案防工作目标(5篇)随着社会一步步向前发展，报告不再是罕见的东西，多数报告都是在事情做完或发生后撰写的。那么什么样的报告才是有效的呢？下面是我给大家整理的报告范文，欢迎大家阅读分享借鉴，希望对大家能够有所帮助。银行业金融机构案件风险排查报告银行业金融机构案防工作目标篇一一、单项选择题1、各机构必须建立重要岗位员工（）制度，此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。a、轮岗b、监督c、末尾淘汰d、竞争上岗答案：a2、轮岗期限原则上以为限，轮岗率要求（）。a、50%b、70%c、80%d、100%答案：d3、案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以（）金额为准。a、实际确认的b、上报时了解的c、初步估算的答案：b4、为减少环境因素导致案件风险发生的可能性，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年。a、1b、2c、3d、4答案：c5、机构在制订轮岗计划和方案时要注意同一营业机构的委派会计（授权经理）和网点负责人在轮岗时不能（）进行。a、同时同向b、同时逆向c、逆时同向d、逆时逆向答案：a6、各机构应每（）对对公账户实施对账，且应规定最低有效对账率。a：月b：季c：年答案：b7、银行业金融机构对案件处臵工作负（）责任。ａ、主要ｂ、次要ｃ、沟通ｄ、间接答案：ａ8、（）负责有关银行业案件信息的采集和处理，指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处臵工作。ａ、人民银行ｂ、银监局ｃ、统计局ｄ、公安局答案：ｂ9、银行业金融机构案件防控工作联席会议由各组成单位根据工作需要提议，采取（）的方式召开。ａ、定期ｂ、不定期c、组织者提议答案：ｂ10、银监会所称自查发现案件指的是什么？（）a、是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中，通过内部相互监督、管理监督、内审监督和检查监督等途径发现异常情况或线索，并采取得当措施，自行揭露的案件。b、银行业监督机构在业务检查时发现的案件。c、外部审计发现的案件。答案：（a）注意同一营业机构的委派会计（授权经理）和网点负责人在轮岗时不能（）进行。a、同时同向b、同时逆向c、逆时同向d、逆时逆向答案：a6、各机构应每（）对对公账户实施对账，且应规定最低有效对账率。a：月b：季c：年答案：b7、银行业金融机构对案件处臵工作负（）责任。ａ、主要ｂ、次要ｃ、沟通ｄ、间接答案：ａ8、（）负责有关银行业案件信息的采集和处理，指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处臵工作。ａ、人民银行ｂ、银监局ｃ、统计局ｄ、公安局答案：ｂ9、银行业金融机构案件防控工作联席会议由各组成单位根据工作需要提议，采取（）的方式召开。ａ、定期ｂ、不定期c、组织者提议答案：ｂ10、银监会所称自查发现案件指的是什么？（）a、是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中，通过内部相互监督、管理监督、内审监督和检查监督等途径发现异常情况或线索，并采取得当措施，自行揭露的案件。b、银行业监督机构在业务检查时发现的案件。c、外部审计发现的案件。答案：（a）11、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。a、123b、24c、48答案：b12、提高基层营业机构管理层的轮岗要求以强化对其的()。a、监督管理b、运营管理c、监督制约d、效益合规化答案：c13、银行业金融机构高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理）是（）的第一责任人。a、案件风险防范b、案防制度制定和执行c、案防工作监督答案：b14、营业机构要提高委派会计（授权经理）的轮岗频率，轮岗期限最长不超过（）年，轮岗率100%。a、1年b、2年c、3年答案：b15、银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人员做出4处理决定，并在决定后（）个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。a、1、3b、2、7c、3、5答案：c16、银行业金融机构对案件风险排查工作负（）。a、主要责任b、主体责任c、次要责任答案：b17、银行业从业人员应遵循公平竞争，恪守（）原则。自觉抵制低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争手段。a、存款自愿b、客户自愿c、客观公正答案：b18、银行业从业人员应做到不...
